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Publications published in connection with the listing and admission to trading or participation and exchange trading in SIX Swiss Exchange, SIX Structured Products and SIX Corporate Bonds.

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500 results found

Jahresbericht 2015 der Offenlegungsstelle von SIX Swiss Exchange, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht.

Member List MLDS MLDS

Members of the Commission of Experts on Disclosure of Shareholdings

Members of the Commission of Experts on Disclosure of Shareholdings

Media Release

Reprimand issued against Addex Therapeutics Ltd

Errors in its 2014 IFRS annual financial statements and its 2015 IFRS interim financial statements

Amendments to the Additional Rules ARB, ARD and the DPDS

Consultation on amendments to the Additional Rules for the Listing of Bonds, the Additional Rules for the Listing of Derivatives and the Directive on the Procedures for Debt Securities.

Amendments to the Additional Rules ARB, ARD and the DPDS - Table of amendments

Additional Rules for the Listing of Bonds (ARB) / Additional Rules for the Listing of Derivatives (ARD) / Directive on the Procedures for Debt Securities (DPDS)

Bär & Karrer, German

Stellungnahme zur Revision der Zusatzreglemente ZRA, ZRD und der RLVF

Bär & Karrer - Tabelle Anpassungen, German

Zusatzreglement für die Kotierung von Anleihen (ZRA) / Zusatzreglement für die Kotierung von Derivaten (ZRD) / Richtlinie betr. Verfahren für Forderungsrechte (RLVF)

Bank Vontobel, German

Stellungnahme zur Revision der Zusatzreglemente ZRA, ZRD und der RLVF

Credit Suisse - Tabelle Anpassungen, German

Zusatzreglement für die Kotierung von Anleihen (ZRA) / Zusatzreglement für die Kotierung von Derivaten (ZRD) / Richtlinie betr. Verfahren für Forderungsrechte (RLVF)

Homburger, German

Stellungnahme zur Revision der Zusatzreglemente ZRA, ZRD und der RLVF

Homburger - Tabelle Anpassungen, German

Zusatzreglement für die Kotierung von Anleihen (ZRA) / Zusatzreglement für die Kotierung von Derivaten (ZRD) / Richtlinie betr. Verfahren für Forderungsrechte (RLVF)

Lenz & Staehlin, German

Stellungnahme zur Revision der Zusatzreglemente ZRA, ZRD und der RLVF

Lenz & Staehelin - Tabelle Anpassungen, German

Zusatzreglement für die Kotierung von Anleihen (ZRA) / Zusatzreglement für die Kotierung von Derivaten (ZRD) / Richtlinie betr. Verfahren für Forderungsrechte (RLVF)

SVSP, German

Stellungnahme zur Revision der Zusatzreglemente ZRA, ZRD und der RLVF

SVSP - Tabelle Anpassungen, German

Zusatzreglement für die Kotierung von Anleihen (ZRA) / Zusatzreglement für die Kotierung von Derivaten (ZRD) / Richtlinie betr. Verfahren für Forderungsrechte (RLVF)

UBS, German

Stellungnahme zur Revision der Zusatzreglemente ZRA, ZRD und der RLVF

UBS - Tabelle Anpassungen, German

Zusatzreglement für die Kotierung von Anleihen (ZRA) / Zusatzreglement für die Kotierung von Derivaten (ZRD) / Richtlinie betr. Verfahren für Forderungsrechte (RLVF)

ZKB, German

Stellungnahme zur Revision der Zusatzreglemente ZRA, ZRD und der RLVF

ZKB - Tabelle Anpassungen, German

Zusatzreglement für die Kotierung von Anleihen (ZRA) / Zusatzreglement für die Kotierung von Derivaten (ZRD) / Richtlinie betr. Verfahren für Forderungsrechte (RLVF)

Sanction Decision/ Sanction Notices SB-RLE-II/16

Sanction notice SB-RLE-II/16

Failure to disclose material event after the reporting date (IAS 10) as well as contingent liability (IAS 37), errors in the disclosures on the defined pension benefit obligation, arithmetic error in the interim income statement

Connexor Reporting-Manual

Connexor Reporting-Manual (Release No. 3.0) for Reporting Obligations pursuant to Art. 9 of the Directive Regular Reporting Obligations as well as Annex 1

Table of Amendments

Preliminary Draft (PD) Directive on Information relating to Corporate Governance (DCG) / Preliminary Draft (PD) Directive Regular Reporting Obligations (DRRO)

List of

International standards / guidelines on sustainability reporting recognized by SIX Exchange Regulation

Allreal Holding AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

APG|SGA AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Bank Julius Bär

Comment letters regarding the consultation on sustainability reporting

Bank Vontobel AG, German

Comment letters regarding the consultation on sustainability reporting

Banque Cantonale Vaudoise, French

Prises de position relatifs à la consultation sur le rapport du développement durable

Calida Holding AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

economiesuisse, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Eidg. Revisionsaufsichtsbehörde RAB, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

ethos

Comment letters regarding the consultation on sustainability reporting

Expert Suisse, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Federation of the Swiss Watch Industry FH, French

Prises de position relatifs à la consultation sur le rapport du développement durable

Global Compact Network Switzerland, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Graubündner Kantonaibank, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

HIAG Immobilien Holding AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Institut für Finanzwissenschaft / Center for Corporate Reporting (CCR), German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Institut Straumann AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

International Integrated Reporting Council

Comment letters regarding the consultation on sustainability reporting

Intershop Holding AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Investis Management AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Lenz & Staehelin Genève, French

Prises de position relatifs à la consultation sur le rapport du développement durable

Pargesa Holding SA, French

Prises de position relatifs à la consultation sur le rapport du développement durable

Principles for Responsible Investment (PRI)

Comment letters regarding the consultation on sustainability reporting

PSP Swiss Property AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Sustainserv, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Swatch Group Ltd, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Swiss Finance & Property Investment AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

SwissHoldings, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Swiss Life, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Swiss Prime Site AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Swiss Re Management Ltd, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

UBS Group AG

Comment letters regarding the consultation on sustainability reporting

veb.ch, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Warteck Invest, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

WWF Schweiz, French

Prises de position relatifs à la consultation sur le rapport du développement durable

Zuger Kantonalbank, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Zug Estates Holding AG, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Nachhaltigkeitsberichterstattung

Bär & Karrer, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Banque Cantonale de Genève, French

Prises de position relatifs à la consultation sur la révision des règles en matière de publicité événementielle de SIX Exchange Regulation

Banque Cantonale du Valais, French

Prises de position relatifs à la consultation sur la révision des règles en matière de publicité événementielle de SIX Exchange Regulation

Credit Suisse, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Credit Suisse Funds AG, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

economiesuisse, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Emmi AG, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Expert Suisse, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Homburger AG, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Lenz & Staehelin, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Niederer Kraft & Frey AG, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Prof. Dr. Eric Nowak (University Lugano Swiss Finance Institute), German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Prof. Dr. Rolf H. Weber (University of Zurich) , German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Prof. Dr. Urs Bertschinger (Uni St. Gallen), German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Swiss Holdings, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Swiss Life, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Swiss Prime Site AG, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Swiss Re

Comment letters regarding the consultation on amendments to the ad hoc publicity rules of SIX Exchange Regulation

UBS Group AG

Comment letters regarding the consultation on amendments to the ad hoc publicity rules of SIX Exchange Regulation

Veraison Capital AG, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Walder Wyss, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Zürcher Kantonalbank, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Zurich Insurance Group, German

Stellungnahme zur Revision von Vorschriften zur Ad hoc-Publizität der SIX Exchange Regulation

Sanction Decision/ Sanction Notices SB-RLE-I/16

Ordonnance de sanction SB-RLE-I/16, French

Établissement d’un rapport intermédiaire selon Swiss GAAP RPC 31

Form / Template

Disclosure of management transactions - Form for the person subject to reporting obligation

This form can be used by a person who is subject to reporting obligation to report transactions to the issuer.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2016 SaKo-2015-KTR-I/15 / MT-I/15 / MP-I/15

Entscheid SaKo 2016 SaKo-2015-KTR-I/15 / MT-I/15 / MP-I/15, German

Verletzungen der Vorschriften betreffend die Kotierung von Beteiligungsrechten (Art. 3 Abs. 1 Ziff. 5 und Art. 4 RLVB i.V.m. Art. 42 KR), Offenlegung von Management-Transaktionen (Art. 56 KR) und Regelmeldepflichten (Art. 49 Abs. 1 KR i.V.m. Art. 10 und Art. 13 RLR)

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201602 SER201602

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 2/2016

Change of regulatory standard following the implementation of different accounting standards

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201601 SER201601

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 1/2016

Effects of the new financial market legislation on listing rules and regulations

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201512 SER201512

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 12/2015

Information from the Disclosure Office in connection with the entry into force of the Financial Market Infrastructure Act and the FINMA Financial Market Infrastructure Ordinance.

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201511 SER201511

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 11/2015

Publication of a new guideline on the Directive on Regular Reporting Obligations

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201509 SER201509

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 9/2015

Communiqué on the revision and partial entry into force of Art. 8 of the Federal Act of 16 December 2005 on the Licensing and Oversight of Auditors (Auditor Oversight Act, AOA)

Jahresbericht 2014 der Offenlegungsstelle von SIX Swiss Exchange, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht.

Form / Template

Formular Sponsored Foreign Shares Segment, German

Antrag um Zulassung zum Handel von Beteiligungsrechten im SIX Swiss Exchange-Sponsored Foreign Shares Segment

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM201502 COM201502

Regulatory Board Communiqué No. 2/2015

Revision of the Rules for the Admission of Equity Securities to Trading in the SIX Swiss Exchange-Sponsored Segment

Media Release

Investigation against Accu Holding AG

SIX Exchange Regulation is opening an investigation against Accu Holding AG regarding a potential violation of reporting obligations.

Media Release

SIX Exchange Regulation issues reprimand against ams AG

SIX Exchange Regulation has pronounced a reprimand against ams AG for breaching the rules on disclosure of management transactions.

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201508 SER201508

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 8/2015

Important information for subscribers to updates to the Admission of Securities Manual for issuers

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201505 SER201505

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 5/2015

CONNEXOR Events now compulsory for the fulfilment of regular reporting obligations for derivatives, amendment to the Directive on Regular Reporting Obligations for Issuers of Equity Securities, Bonds, Conversion Rights, Derivatives and Collective Investment Schemes (DRRO)

Media Release

SIX Swiss Exchange fines LifeWatch AG

The SIX Swiss Exchange Sanction Commission has fined LifeWatch AG CHF 100,000 for breaches of the rules on ad hoc publicity.

Sanction Decision/ Sanction Notices SER-MT-I/14

Sanktionsbescheid SER-MT-I/14, German

Verletzung der Vorschriften von Art. 56 des Kotierungsreglements betreffend Offenlegung von Management-Transaktionen

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2015-AhP-I/15

Sanktionsentscheid SaKo 2015-AhP-I/15, German

Verstoss gegen Art. 53 KR i.V.m. Art. 9 Abs. 1 RLAhP und Art. 5 RLAhP (Unterlassung Gewinnwarnung, vorzeitige Entfernung Ad hoc-Mitteilung von Webseite, regelkonforme Veröffentlichung des Geschäftsberichts und des Jahresabschlusses)

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201503 SER201503

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 3/2015

Express charges for the registration and reissuance of bonds and derivatives programmes

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201502 SER201502

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 2/2015

Use of CONNEXOR Events to be made compulsory for the fulfilment of regular reporting obligations for derivatives

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2014 – MT – I/13

Sanktionsbescheid SaKo 2014 – MT – I/13, German

Verletzung der Vorschriften von Art. 56 des Kotierungsreglements betreffend Offenlegung von Management-Transaktionen

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201501 SER201501

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 1/2015

Launch of the new BPS Reporting Application to report admissible behaviours pursuant to Articles 55b and 55e SESTO

Sanction Decision/ Sanction Notices SER-MP-II/14

Sanktionsbescheid SER-MP-II/14, German

Verstoss gegen Art. 49 Abs. 1 KR i.V.m. Art. 10 und Art. 13 RLR i.V.m. Ziff. 2.01 Anhang 1 RS 1 (verspätete Publikation und Einreichung des Geschäftsberichts)

Swiss Code of Best Practice for Corporate Governance - Grundlagenbericht zur Revision, German

Grundlagenbericht von Prof. Karl Hofstetter, der im Auftrag des von economiesuisse koordinierten Arbeitsausschusses verfasst wurde.

Regulatory Board Communiqué COM201406 COM201406

Regulatory Board Communiqué No. 6/2014

Entry into force of the Directive on Regular Reporting Obligations for Issuers of Equity Securities, Bonds, Conversion Rights, Derivatives and Collective Investment Schemes (Directive Regular Reporting Obligations, DRRO). Entry into force of the revised Directive on the Listing of Foreign Companies (Directive Foreign Companies, DFC) and the revised Directive on Using the Electronic Reporting Platform for Reporting Obligations According to Circular No. 1, Annex 1 (Directive Reporting Platform Circular No. 1, DRPC)

Regulatory Board Communiqué COM201405 COM201405

Regulatory Board Communiqué No. 5/2014

Treatment of cross and upstream guarantees with respect to the alternative fulfilment of capital resources and duration of existence requirements for issuers, within the meaning of Art. 8 of the Additional Rules for the Listing of Bonds

Regulatory Board Communiqué COM201404 COM201404

Regulatory Board Communiqué No. 4/2014

Treatment of guarantors irrelevant under SIX Swiss Exchange rules and regulations

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM201403 COM201403

Regulatory Board Communiqué No. 3/2014

New Directive on the Delisting of Domestic and Foreign Collective Investment Schemes (DDCIS)

Swiss Code of Best Practice for Corporate Governance, German

Swiss code of best practice for corporate governance von economiesuisse, Verband der Schweizer Unternehmen, 2014.

Sanction Decision/ Sanction Notices SER-MP-I/14

Sanktionsbescheid SER-MP-I/14, German

Verstoss gegen Art. 55 KR i.V.m. Ziff. 2.03, Anhang 4, RS 1 (verspätete Ausschüttungsmeldung)

Jahresbericht 2013 der Offenlegungsstelle von SIX Swiss Exchange, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht.

zRating AG, German

Vernehmlasung zur Revision der Richtlinie betr. Informationen zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange

SwissHoldings, German

Vernehmlassung zur Revision der Richtlinie betr. Informationen zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange

Stiftung SWIPRA, German

Vernehmlasung 2014 zur Revision der Richtlinie betr. Informationen zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange

Schweizer Verband der Investmentgesellschaften SVIG, German

Vernehmlasung zur Revision der Richtlinie betreffend Informationen zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange

Schweizerische Bankiervereinigung, German

Vernehmlasung zur Revision der Richtlinie betreffend Informationen zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange

PricewaterhouseCoopers, German

Vernehmlassung zur Revision der Richtlinie betr. Information zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange (Revision "RLCG")

Ethos, French

Commentaires de la Fondation Ethos relatifs au projet de Directive concernant les informations relatives à la Corporate Governance (DCG)

economiesuisse, German

Vernehmlassung zur Revision der Richtlinie betr. Informationen zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange

CFO Forum Schweiz CFOs, German

Stellungnahme zur Vernehmlassung zur Revision der Richtlinie betreffend Informationen zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange

Swiss Re, German

Vernehmlasung zur Revision der Richtlinie betr. Informationen zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange

Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde (RAB), German

Vernehmlasung zur Revision der Richtlinie betr. Informationen zur Corporate Governance der SIX Exchange Regulation

F. Hoffmann-La Roche, German

Vernehmlasung zur Revision der Richtlinie betr. Informationen zur Corporate Governance der SIX Swiss Exchange (VE-RLCG) und den Erläuterungen von SIX Exchange Regulation

Consultation letter

Consultation procedure on revising the Directive Corporate Governance of SIX Swiss Exchange

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201403 SER201403

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 3/2014

Areas of focus for the review of 2014 annual and semi-annual financial statements

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201402 SER201402

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 2/2014

Listing of actively managed ETFs under the SIX Swiss Exchange Standard for Collective Investment Schemes

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM201401 COM201401

Regulatory Board Communiqué No. 1/2014

Amendment of the following rules and regulations: - Listing Rules (LR) - Directive on the Delisting of Equity Securities, Derivatives and Exchange Traded Products (Directive Delisting, DD) - Directive on the Procedures for Equity Securities (Directive Procedures Equity Securities, DPES) - Directive on the Listing of Foreign Companies (Directive Foreign Companies, DFC) - Directive on the Form of Securities (Directive Form of Securities, DFS) - Rules for the Admission of Equity Securities to Trading in the SIX Swiss Exchange Sponsored Segment (Rules SIX Swiss Exchange - Sponsored Segment, RSS) - SIX Swiss Exchange Rules for the Appeals Board (ABR)

Disclosure Office Notice III/13

Disclosure Office Notice III / 2013

Satisfying disclosure obligations in relation to the formation and disbanding of groups and changes in the composition of groups

Sanction Decision/ Sanction Notices SER-AHP-I/13

Sanction Notice SER-AHP-I/13

Violation of Art. 53 para. 1 and 2 LR in connection with Art. 5 et seq. DAH (belated publishing of change in significant shareholdings)

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201303 SER201303

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 3/2013

Findings in the financial statements for the financial year 2012 Areas of focus

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201302 SER201302

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 2/2013

Main points of focus for the review of annual reports for 2013 and 2013/2014 with regard to compliance with the Directive on Information relating to Corporate Governance

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2013-AHP-I/12

Décision SaKo 2013-AHP-I/12, French

Violation de l'art. 53 RC en relation avec les art. 5 ss DPE (publication tardive du rapport annuel / informations insuffisantes); violation de l'art. 53 RC en relation avec l'art. 6 DPE (égalité de traitement des opérateurs)

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo/RLE/IX/12

Procédure SaKo/RLE/IX/12, French

Explications manquantes pour des changements apportés à des positions dans les comptes semestriels selon Swiss GAAP RPC 12/5

Sanction Decision/ Sanction Notices SB-KTR-FOR-I/13

Sanktionsbescheid SB-KTR-FOR-I/13, German

Verstoss gegen die Meldepflicht gemäss Art. 55 des Kotierungsreglements i.V.m. Art. 34 Zusatzreglement für die Kotierung von Derivaten und Ziff. 2.04 Anhang 3 des Rundschreibens Nr.1

Jahresbericht 2012 der Offenlegungsstelle von SIX Swiss Exchange, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht. Die Jahresberichte liegen ausschliesslich in Deutsch vor.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo/RLE/II/12

Entscheid SaKo/RLE/II/12, German

Ungenügende Erläuterungen zur Verrechnung von Goodwill gemäss Swiss GAAP FER 12/5

Disclosure Office Notice I/13

Disclosure Office Notice I / 2013

Companies not domiciled in Switzerland that have their main listing on SIX Swiss Exchange

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201301 SER201301

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 1/2013

Reports to the Exchange under the amended Stock Exchange Ordinance (SESTO) as of 1 May 2013

Information about the handling of Connexor Reporting

Information on Connexor Reporting for issuers with primary-listed equities on the SIX Swiss Exchange AG

Sanction Decision/ Sanction Notices

Sanction notice SER-MT II/12 SER-AHP I/12 SER-Listing I/12

Breach of the duty to disclose management transactions, of the rules governing ad hoc publicity and of the rules governing listing procedures.

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM201301 COM201301

Regulatory Board Communiqué No. 1/2013

New Rules for the Admission of Investment Funds to Trading in the SIX Swiss Exchange-Sponsored Investment Funds Segment

Sanction Decision/ Sanction Notices SB-RLE-VI/12

Sanktionsbescheid SB-RLE-VI/12, German

Ausweis und Offenlegung des Ergebnisses je Aktie (IAS 33p66 und p68), Offenlegungen zum Impairment-Test für Goodwill (IAS 36p134(e)) sowie Offenlegung der Bewertungsbasis für Derivate (IFRS 7p27A).

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201203 SER201203

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 3/2012

Areas of focus for the annual financial statements 2012 and the financial statements for the financial year 2013 Findings in the financial statements for the financial year 2011 Adjustment to publication practice

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201202 SER201202

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 2/2012

Main points of focus for the review of annual reports for 2012 and 2012/2013 with regard to compliance with the Directive on Information relating to Corporate Governance

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo-MT I/12

Decision SaKo-MT I/12

No breach of art. 56 of the Listing Rules regarding Disclosure of Management Transactions

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2012-AHP-II/11

Entscheid SaKo 2012-AHP-II/11, German

Verstoss gegen Art. 53 KR i.V.m. Art. 5 RLAhP (verspätete Gewinnwarnung); kein Verstoss gegen Art. 6 KR (Auskunfts- und Mitwirkungspflicht)

Sanction Decision/ Sanction Notices SER/RLE/I/12

Sanktionsbescheid SER/RLE/I/12, German

Unterlassene Wertberichtigung auf Finanzanlagen, überhöhter Ausweis der flüssigen Mittel, zu hoher Ausweis eigener Aktien sowie diverse fehlende Offenlegungen gemäss IAS 32, IAS 33, IAS 39, IFRS 7 und Schema B - Investmentgesellschaften.

Jahresbericht 2011 der Offenlegungsstelle von SIX Swiss Exchange, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht. Die Jahresberichte liegen ausschliesslich in Deutsch vor.

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201201 SER201201

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 1/2012

Circular No. 1, Reporting Obligations Regarding the Maintenance of Listing Update to the Circular

Sanction Decision/ Sanction Notices SER-MT I/12

Sanktionsbescheid SER-MT I/12, German

Verletzung der Vorschriften von Art.56 des Kotierungsreglements betreffend Offenlegung von Management-Transaktionen

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2011-AHP-I/11, SaKo 2011-CG-I/11

Entscheid SaKo 2011-AHP-I/11, SaKo 2011-CG-I/11, German

Verstoss gegen Art. 53 KR i.V.m. Art. 5 ff. RLAhP (keine regelkonforme Publikation des Geschäftsberichts); Verstösse gegen Ziff. 5.1 Anhang RLCG (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) und Ziff. 8.4 (Informationsinstrumente der externen Revision) Anhang RLCG

Sanction Decision/ Sanction Notices SER-MP-II/11 SER-CG-I/11

Sanktionsbescheid SER-MP-II/11 SER-CG-I/11, German

Verstoss gegen Art. 55 i. V. m. RS 1, Anhang 1, Ziff. 5.03 (Nichtmeldung des Eintrags von Effekten aus bedingtem Kapital ins Handelsregister); Verstösse gegen Ziff. 1.1.3 (Konzernstruktur), 3.1 Bst. a (Ausbildung des Verwaltungsrats), 4.1 Bst. b (Ausbildung der Geschäftsleitungsmitglieder) und 5.1 (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) Anhang RLCG

Fine Sanction Decision/ Sanction Notices SC

Violation of market integrity

Violation of the Transitional Rule Book (Swiss Blue Chip Segment) of SIX Swiss Exchange as well as SIX Swiss Exchange Blue Chip Segment Directive 19

Commentary / Guideline

Commentary on the Directive on Ad hoc Publicity

Commentary on the Directive on Ad hoc Publicity (DAH Commentary), Completely revised version as of 1 November 2011

Sanction Decision/ Sanction Notices SER-MT I/11

Sanktionsbescheid SER-MT I/11, German

Verletzung der Vorschriften von Art.56 des Kotierungsreglements betreffend Offenlegung von Management-Transaktionen

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201104 SER201104

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 4/2011

2011 Annual Financial Statements - Areas of Focus Updated Findings on IFRS Financial Statements

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201103 SER201103

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 3/2011

Main points of focus for the review of annual reports for 2011 and 2011/2012 with regard to compliance with the Directive on Information relating to Corporate Governance

Reprimand Sanction Decision/ Sanction Notices

Market manipulation: distortion of market prices and squeeze/corner

Surveillance & Enforcement reprimanded a trader of a Scoach Switzerland participant (Bank A) on 4 August 2011 for distorting market prices and effecting a squeeze/corner. The trader was also ordered to pay the cost of the proceedings.

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM201103 COM201103

Regulatory Board Communiqué No. 3/2011

New "Rules for the Authorisation of International Equity Securities to Trading on SIX Swiss Exchange" Revision of various trading regulations (Rule Book and Directives)

Regulatory Board Communiqué COM201101 COM201101

Regulatory Board Communiqué No. 1/2011

Treatment of cross and upstream guarantees with respect to the alternative fulfilment of capital requirements for issuers within the meaning of Art. 8 of the Additional Rules for the Listing of Bonds

Jahresbericht 2010 der Offenlegungsstelle von SIX Swiss Exchange AG, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht. Die Jahresberichte liegen ausschliesslich in Deutsch vor.

Commentary / Guideline

Commentary re Art. 56 of the Listing Rules and the Directive on the Disclosure of Management Transactions (Commentary MT)

This commentary serves to describe the provisions of Art. 56 of the Listing Rules (LR) and the Directive on the Disclosure of Management Transactions (DMT and is intended to offer a guide to interpretation. The Listing Rules should be interpreted in accordance with the Federal Act on Stock Exchanges and Securities Trading (SESTA). The DMT should be interpreted in accordance with the SESTA and the LR.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2010 – RLE-III/10

Entscheid SaKo 2010 – RLE-III/10, German

Bewertung und Offenlegung einer Transaktion mit nahe stehenden Unternehmen gemäss IFRS-Rahmenkonzept und IAS 24.

Sanction Decision/ Sanction Notices SER 2011-MP-I/11

Sanction notice SER 2011-MP-I/11

Breach of Art. 49 LR in conjunction with Art. 10 and 13 DFR and CIR 1, Annex 1, point 2.01 (failure to publish and submit annual report within extended deadline)

Sanction Decision/ Sanction Notices SER-AHP-I/10 SER-MP-I/10

Ordonnance de sanction SER-AHP-I/10, SER-MP-I/10, French

Violation de l'art. 72 aRC et ch. 3 et 5 aDPE (changements dans la composition de la direction générale et du conseil d'administration); violation de l'art. 73 aRC en combinaison avec aCIR 1, annexe 1, ch. 3.04 (transmission des décisions de l'AG hors des délais fixés)

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2010-AHP-II/10, SaKo 2010-CG-IV/10

Entscheid SaKo 2010-AHP-II/10, SaKo 2010-CG-IV/10, German

Verstoss gegen Art. 72 aKR (verspätete Gewinnwarnungen); Verstoss gegen Ziff. 5.1 Anhang aRLCG (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme), keine weiteren Verstösse gegen die aRLCG

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo/RLE/V/10

Entscheid SaKo/RLE/V/10, German

Offenlegung einer Fehlerkorrektur gemäss Swiss GAAP FER-Rahmenkonzept.

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM201007 COM201007

Regulatory Board Communiqué No. 7/2010

Amendment to Art. 56 Listing Rules (LR) and the Directive on Disclosure of Management Transactions (DMT) Explanations relating to "Pre-trading Plans"

Regulatory Board Communiqué COM201006 COM201006

Regulatory Board Communiqué No. 6/2010

Explanations with regard to the presentation of compensation to the most senior members of management in the Corporate Governance Report (Point 5.1. of the Annex to the Directive Corporate Governance)

Sanction Decision/ Sanction Notices SER/RLE/IV/10

Sanktionsbescheid SER/RLE/IV/10, German

Bewertung von flüssigen Mitteln gemäss Swiss GAAP FER-Rahmenkonzept.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2010-CG-III/10, SaKo 2010-AhP-I/10

Entscheid SaKo 2010-CG-III/10, SaKo 2010-AhP-I/10, German

Verstoss gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 3, 5 und 15 aRLAhP (keine Erwähnung der Entwicklung des Nettoneugelds in der Ad hoc-Mitteilung); Verstoss gegen Ziff. 5.1 Anhang aRLCG (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme); kein Verstoss gegen Ziff. 4.1. lit. a Anhang aRLCG (Funktion der Geschäftsleitungsmitglieder) und Ziff. 4.1. lit. b Anhang aRLCG (Ausbildung der Geschäftsleitungsmitglieder)

Reprimand Sanction Decision/ Sanction Notices

Market manipulation: distortion of market prices and squeeze/corner

Surveillance & Enforcement reprimanded a trader on 13 October 2010 for distorting market prices (in contravention of point 1.16 para. 2 of the Scoach Switzerland General Conditions1) and effecting a squeeze/corner (in contravention of point 1.16 para. 6 of the Scoach Switzerland General Conditions in conjunction with points 2.8 and 2.9 of Scoach Switzerland Directive 222).

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM201005 COM201005

Regulatory Board Communiqué No. 5/2010

General revision of the Scoach Schweiz AG rules and regulations for participants - entry into force of the new Rule Book

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201009 SER201009

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 9/2010

Areas of focus for the review of 2010 annual financial statements Updated IFRS Circular

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201008 SER201008

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 8/2010

Main points of focus for the review of annual reports for 2010 and 2010/2011 with regard to compliance with the Directive on Information relating to Corporate Governance

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2010-CG-II/10, SaKo 2010-MP-I/10

Entscheid SaKo 2010-CG-II/10, SaKo 2010-MP-I/10, German

Verstoss gegen Ziff. 2.3 (Kapitalveränderungen), Ziff. 5.1 (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) und Ziff. 8.4 (Informationsinstrumente der externen Revision) Anhang aRLCG; kein Verstoss gegen Ziff. 3.5.3 (Arbeitsweise des Verwaltungsrats und seiner Ausschüsse) und Ziff. 3.6 (Kompetenzregelung) Anhang aRLCG; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m. aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 1.05 (Änderungen von Ansprechpersonen).

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201006 SER201006

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 6/2010

Audit of SIX Swiss Exchange / Scoach Switzerland participants for calendar year 2010

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201005 SER201005

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 5/2010

Directive on the Form of Securities (DFS) Specification of the wording of Art. 15 para. 2 (precautions with regard to the printing of individual securities certificates)

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2010-CG-I/10

Entscheid SaKo 2010-CG-I/10, German

Verstoss gegen Ziff. 2.7 (Wandelanleihen und Optionen), 3.6 (Kompetenzregelung) und 5.1 (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) Anhang aRLCG; kein Verstoss gegen Ziff. 3.5.3 (Arbeitsweise des Verwaltungsrats und seiner Ausschüsse) und Ziff. 8.4 (Informationsinstrumente der externen Revision) Anhang aRLCG

Jahresbericht 2009 der Offenlegungsstelle von SIX Swiss Exchange AG, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht. Die Jahresberichte liegen ausschliesslich in Deutsch vor.

Entry into force date: SIX Exchange Regulation Communiqué SER201003 SER201003

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 3/2010

Shortening the deadline for submitting listing applications for exchange traded funds in accordance with Article 4 of the Directive on the Procedures for Equity Securities Change of practice

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2009-RLE-IV/09

Entscheid SaKo 2009-RLE-IV/09, German

Bewertung von Warenlagern nach IAS 2 und deren Behandlung unter Hedge Accounting nach IAS 39.

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM201001 COM201001

Regulatory Board Communiqué No. 1/2010

General revision of the SIX Swiss Exchange rules and regulations for participants - coming into force of the new Rule Book

SIX Exchange Regulation Communiqué SER201001 SER201001

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 1/2010

Daily adjustments of barriers and exercise prices for dynamic derivatives Change of practice

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo-2010/MT/IV/09

Verletzung des Kotierungsreglements , German

Verletzung der Vorschriften von Art. 74a des Kotierungsreglements betreffend Offenlegung von Management-Transaktionen.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2009-MT III/09 SaKo 2009-MP I/09 SaKo 2009-AHP III/09

Entscheid SaKo 2009-MT III/09, SaKo 2009-MP I/09, SaKo 2009-AHP III/09, German

Verstoss gegen Art. 74a aKR i.V.m. Rz 28 aRLMT ; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m. aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 3.03 (Nicht-Zusendung GV-Einladung); Verstösse gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 5 ff. aRLAhP (Ausscheiden/Nomination Verwaltungsrat, Gleichbehandlung)

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2009-AHP I/09

Entscheid SaKo 2009-AHP I/09, German

Keine Verletzung von Art. 72 KR i.V.m. RZ 3 und 6 f. aRLAhP: Regelkonformes Verhalten betreffend die Einhaltung von Kreditauflagen sowie die Bekanntgabe eines Stellenabbaus.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2009-AHP II/09

Entscheid SaKo 2009-AHP II/09, German

Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 3 u. 5 ff. RLAhP: Verspätete u. selektive Publikation von Finanzzahlen; regelkonforme Veröffentlichung des Geschäftsberichts; keine Verletzung des Grundsatzes der Klarheit, Wahrheit u. Vollständigkeit von Ad hoc-Mitteilungen.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo-RLE VII/09

Decision SaKo-RLE VII/09

Breaching the provisions of lAS 8p42 on the correction of errors and the disclosure thereof as set out in lAS 8p49.

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200906 COM200906

Regulatory Board Communiqué No. 6/2009

Directive on Using the Electronic Reporting Platform for Reporting Obligations According to Circular No. 1, Annex 1 (Directive Reporting Platform Circular No. 1, DRPC)

SIX Exchange Regulation Communiqué SER200905 SER200905

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 5/2009

Areas of focus for the review of 2009 annual financial statements Updated IFRS Circular

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo/MT/II/09

Entscheid SaKo/MT/II/09, German

Verletzung der Vorschriften von Art. 74a des Kotierungsreglements betreffend Offenlegung von Management-Transaktionen

Sanction Decision/ Sanction Notices SB-RLE V/09

Sanktionsbescheid SB-RLE V/09, German

Bewertung von Vorräten nach Swiss GAAP FER 17, Wertbeeinträchtigungen nach FER 20, Erfassung von Umrechnungsdifferenzen nach FER 24, Offenlegung der Nettoumsätze nach FER 30 sowie Änderung von Schätzungen gemäss FER-Rahmenkonzept.

SIX Exchange Regulation Communiqué SER200904 SER200904

SIX Exchange Regulation Communiqué No. 4/2009

Main points of focus for the review of annual reports for 2009 and 2009/2010 with regard to compliance with the Directive on Information relating to Corporate Governance.

Jahresbericht 2008 der Offenlegungsstelle von SIX Swiss Exchange AG, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht. Die Jahresberichte liegen ausschliesslich in Deutsch vor.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo/MT/I/09

Decision SaKo/MT/I/09, French

Violation des délais d'annonce conformément à l'art. 74a al. 3 RC

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200903 COM200903

Regulatory Board Communiqué No. 3/2009

Revision of the regulations governing listing on SIX Swiss Exchange - entry into force of the new rules

Sanction Decision/ Sanction Notices SER-RLE III/09

Sanktionsbescheid SER-RLE III/09, German

Bewertung von Sachanlagen und Aktivierung von Unterhaltskosten nach Swiss GAAP FER 18.

Regulatory Board Communiqué COM200902 COM200902

Regulatory Board Communiqué No. 2/2009

New practices for public-sector issuers and/or guarantors concerning the content of bond prospectuses

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200901 COM200901

Regulatory Board Communiqué No. 1/2009

Reunification of share trading on the SIX Swiss Exchange Rescinding the regulatory segment for listing in the SIX Swiss Exchange "EU-Compatible" Segment

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo 2009 - AHP/MP-II/08

Entscheid SaKo 2009 - AHP/MP-II/08, German

Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 7 u. 11 RLAhP sowie gegen Art. 73 KR i.V.m. Rundschreiben Nr. 1 Anhang 1 Ziff. 1.05 u. 1.07: Regelwidrige Publikation von Halbjahresbericht u. Pressemitteilung (Verletzung der 90-Minuten-Regel) sowie Verletzung von Meldepflichten (Nichtmeldung von aktuellen Kontaktadressen u. Weblink)

Disclosure Office Notice I/09

Disclosure Office Notice I / 2009

Fulfilment of disclosure obligations in the prospectus

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo-RLE II/08, SaKo-AHP I/08

Entscheid SaKo-RLE II/08, SaKo-AHP I/08, German

Verstoss gegen Art. 72 KR i.V.m. RZ 3, 6 f. und 15 RLAhP: Regelwidrige Publikation des Halbjahresberichts (Verletzung des Gleichbehandlungsgebots) sowie Verletzung des Gebots der Wahrheit, Klarheit u. Vollständigkeit von Ad hoc-Mitteilungen.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo-RLE II/08, SaKo-AHP I/08

Entscheid SaKo-RLE II/08, SaKo-AHP I/08, German

Berücksichtigung des Kreditrisikos bei der Bewertung einer eingebetteten Put-Option gemäss IAS 39 sowie entsprechende Offenlegung nach IFRS 7.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo/MT/I/08

Entscheid SaKo/MT/I/08, German

Verstoss gegen die Pflichten gemäss Art. 74a Abs. 1 und 3 KR

Sanction Decision/ Sanction Notices SC

Waiving of sanction

The Sanction Commission decided not to impose a sanction on X.

Sanction Decision/ Sanction Notices GBZ/MP/I/2008

Sanktionsbescheid GBZ/MP/I/2008, German

Verstoss gegen Art. 73 KR i.V.m. Art. 14 u. 16 Zusatzreglement für die Kotierung von kollektiven Kapitalanlagen sowie Rundschreiben Nr. 5 (unterlassene Meldung betr. Dividendenzahlungen)

Disclosure Office Notice II/08

Disclosure Office Notice II / 2008

Issuer's publication obligations, with particular regard to the electronic publication platform

Sanction Decision/ Sanction Notices GBZ/RLE/V/08

Sanktionsbescheid GBZ/RLE/V/08, German

Berücksichtigung der Minderheiten bei der Berechnung des Ergebnisses pro Aktie nach IAS 33.

Suspension Sanction Decision/ Sanction Notices

Year-end price manipulation, as per section 1.23 in conjunction with section 1.29 para. 1 lit. f and l of the General Conditions

On 3 November 2008 the Surveillance & Enforcement department of SIX Swiss Exchange in its function as sanction authority issued a suspension of the trader’s registration for a period of three months to a trader of a SIX Swiss Exchange participant on the grounds of year-end price manipulation.

Regulatory Board Communiqué COM200809 COM200809

Regulatory Board Communiqué No. 9/2008

Areas of focus for the review of 2008 financial statements Update of Admission Board Circular No. 6 concerning International Financial Reporting Standards (IFRS)

Sanction Decision/ Sanction Notices GBZ/RLE/IV/08

Sanktionsbescheid GBZ/RLE/IV/08, German

Ausweis von nicht-liquiditätswirksamen Investitionen in der Geldflussrechnung nach IAS 7.

Jahresbericht 2007 der Offenlegungsstelle von SWX Swiss Exchange AG, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht. Die Jahresberichte liegen ausschliesslich in Deutsch vor.

Regulatory Board Communiqué COM200806 COM200806

Regulatory Board Communiqué No. 6/2008

Listing of derivatives whose underlying instruments have not been approved by the SFBC for public distribution in Switzerland

Regulatory Board Communiqué COM200807 COM200807

Regulatory Board Communiqué No. 7/2008

Valuation and recognition of post-employment benefits in the interim financial statements as per IAS 19

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200805 COM200805

Regulatory Board Communiqué No. 5/2008

Internet Based Listing: Online Admission of Derivatives Deadline for submission of applications for provisional admission to trading (T+1) to be brought forward from 14:00 CET to 12:00 CET on "triple witching" days

Reprimand Sanction Decision/ Sanction Notices

Year-end price manipulation in terms of sections 1.23 and 1.29 para. 1 lit. f and l of the General Conditions

On 24 April 2008 the Surveillance & Enforcement department in its function as sanction authority issued a reprimand to a trader at an SWX Swiss Exchange participant on the grounds year-end price manipulation.

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200804 COM200804

Regulatory Board Communiqué No. 4/2008

Inclusion of foreign issuers with a primary listing in the Swiss Performance Index SPI ® Introduction of a new reporting obligation for foreign issuers with a primary listing at SWX Swiss Exchange Limited

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200803 COM200803

Regulatory Board Communiqué No. 3/2008

Derivatives that are traded for a maximum of 180 days Provisional admission to trading and listing Clarification of practice

Regulatory Board Communiqué COM200802 COM200802

Regulatory Board Communiqué No. 2/2008

New classification of Admission Board Communiqués on the website of the SWX Swiss Exchange Limited for improved user-friendliness

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200801 COM200801

Regulatory Board Communiqué No. 1/2008

Disclosure of shareholdings for issuers whose shares are listed in the «EU-compatible» segment of SWX / Abrogation without replacement of Art. 28 para. 1 AR EU

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo-AHP-VI/07

Decision SaKo-AHP-VI/07

Violation of the principle of equal treatment of market participants according to art. 72 LR and ref. nos. 3, 5, 6 and 7 AhPD

Regulatory Board Communiqué COM200713 COM200713

Regulatory Board Communiqué No. 13/2007

Increase of the number of trading currencies for debt securities at the SWX Swiss Exchange

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo/AHP/III/07

Décision SaKo/AHP/III/07, French

Violation des art. 64 et 72 RC et ch. 3, 6, 7, 10, 15, 18 DPF, ch. 25 DRF

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200712 COM200712

Regulatory Board Communiqué No. 12/2007

Directive on the Presentation of a Complex Financial History in the Listing Prospectus (DCFH)

Sanction Decision/ Sanction Notices GBZ-RLE-VII/07

Sanktionsbescheid GBZ-RLE-VII/07, German

Behandlung von zum Verkauf bestimmten Entwicklungsliegenschaften als Sachanlagen nach IAS 16 anstelle von Vorräten gemäss IAS 2.

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200711 COM200711

Regulatory Board Communiqué No. 11/2007

Partial revision of the List of Charges New charges for equity securities in the SWX "EU-Compatible" Segment

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200710 COM200710

Regulatory Board Communiqué No. 10/2007

Implementation of the Audit Oversight Act in the Listing Regulations Revision of Arts. 6, 71a, 80 and 82 of the Listing Rules and ref. no. 15 of the Directive on the Listing of Foreign Companies

Regulatory Board Communiqué COM200707 COM200707

Regulatory Board Communiqué No. 7/2007

Update of Admission Board Circular No. 6 concerning International Financial Reporting Standards (IFRS)

Regulatory Board Communiqué COM200708 COM200708

Regulatory Board Communiqué No. 8/2007

Areas of focus in the review of the annual financial reports for 2007 and the semi-annual financial reports for 2008

Regulatory Board Communiqué COM200709 COM200709

Regulatory Board Communiqué No. 9/2007

Main focus for the review of the annual reports for 2007 and 2007/2008 in terms of compliance with the Directive on Information relating to Corporate Governance

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200706 COM200706

Regulatory Board Communiqué No. 6/2007

Assurance of confidentiality in connection with the introduction of a central counterparty (CCP) at the SWX Swiss Exchange

Commentary / Guideline

Commentary on the Corporate Governance Directive

This Commentary provides an explanation of issuers’ obligations in connection with the DCG as adopted by the SWX Swiss Exchange (SWX). It will be updated at certain intervals and is intended as a means of providing issuers with guidelines on how they can remain in compliance with DCG.

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200705 COM200705

Regulatory Board Communiqué No. 5/2007

Restructuring of the SMI ® / Trading in shares included in the new SLI Swiss Leader Index ® (SLI ® ) on virt-x

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo/AHP/II/07

Entscheid SaKo/AHP/II/07, German

Verletzung von Art. 72 sowie Rz 3, 5, 6, 7 Ziff. 1, 9, 11 und 12 RLAhP

Regulatory Board Communiqué COM200704 COM200704

Regulatory Board Communiqué No. 4/2007

Listing of dynamic certificates with discretionary management (Actively Managed Certificates)

Sanction Decision/ Sanction Notices DK/AHP/III/06

Entscheid DK/AHP/III/06, German

Verletzung der Gleichbehandlungspflicht der Marktteilnehmer gemäss Art. 72 des Kotierungsreglement

Sanction Decision/ Sanction Notices DK/CG/III/06

Entscheid DK/CG/III/06, German

Verstoss gegen Ziffer 3.5.2, 3.5.3, 5.9 und 8.4 des Anhangs zur RLCG

Regulatory Board Communiqué COM200703 COM200703

Regulatory Board Communiqué No. 3/2007

Recognition of equivalence by the Financial Services Authority (FSA) with regard to the rules governing the SWX "EU-Compatible" Segment

Jahresbericht 2006 der Offenlegungsstelle von SWX Swiss Exchange, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht. Die Jahresberichte liegen ausschliesslich in Deutsch vor.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo/RLE/II/07

Décision SaKo/RLE/II/07, French

Présentation d'une unité d'exploitation vendue dans le tableau des flux de trésorerie consolidés ainsi que publication des informations relative selon IAS 7.

Sanction Decision/ Sanction Notices SaKo/RLE/I/07

Entscheid: SaKo/RLE/I/07, German

Erfassung einer Put-Option sowie Bewertung einer Beteiligung nach IAS 39.

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-RLE-III/06

Entscheid ZUL-RLE-III/06, German

Bewertungen von langfristigen Fertigungsaufträgen nach IAS 11.

Sanction Decision/ Sanction Notices GBZ/RLE/V/07

Sanktionsbescheid GBZ/RLE/V/07, German

Bewertung von Liegenschaften nach Swiss GAAP FER 18 sowie Offenlegung von Informationen im Zusammenhang mit Art. 14 des Zusatzreglements für die Kotierung von Immobiliengesellschaften.

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-AHP-IV/06

Entscheid ZUL-AHP-IV/06, German

Verletzung von Art. 72 sowie Rz. 7 Ziff. 1, Rz. 9 und Rz. 12 RLAhP

Entry into force date: Regulatory Board Communiqué COM200702 COM200702

Regulatory Board Communiqué No. 2/2007

- Recognition of equivalence by the Financial Services Authority (FSA) - Entry into force of the rules and regulations for the SWX "EU-Compatible" Segment

Sanction Decision/ Sanction Notices DK/RLE/I/06

Décision DK/RLE/I/06, French

Informations selon IAS 7, IAS 14, IAS 11, IAS 19, IAS 12, IAS 24, IAS 32, IAS 37 et IAS 1.

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL- MT VI/06

Décision ZUL- MT VI/06, French

Violation des délais d'annonce conformément à l'art. 74a al. 3 RC

Sanction Decision/ Sanction Notices DK/MT/V/06

Entscheid DK/MT/V/06, German

Verstoss gegen die Meldefristen gemäss Art. 74a Abs. 3 KR

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-CG-II/06

Décision ZUL-CG-II/06, French

Violation du ch. 3.1a, 4.1, 5.2, 5.5 et 8.4 de l'Annexe de la DCG et du ch. 6 DCG

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-CG-I-06

Entscheid ZUL-CG-I-06, German

Verstoss gegen Ziff. 3.5.2, Ziff. 3.6 und Rz. 6, Ziff. 5.1, Ziff. 5.5, Ziff. 8.4 Anhang RLCG

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-AHP-II-06

Entscheid ZUL-AHP-II-06, German

Keine Verletzung der Ad hoc-Vorschriften bei einem Bekanntgabeaufschub im Zusammenhang mit einer Sanierung

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-MT II/06

Décision ZUL-MT II/06, French

Violation des délais d'annonce conformément à l'art. 74a al. 3 RC

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-MT III/06

Entscheid ZUL-MT III/06, German

Verstoss gegen die Auskunfts- und Mitteilungspflichten des Emittenten gemäss Art. 4 KR sowie Verstoss gegen die Meldefristen gemäss Art. 74a Abs. 3 KR

Sanction Decision/ Sanction Notices DK/RLE/IX/05

Entscheid DK/RLE/IX/05, German

Offenlegung von Überschriften und Zwischentotalen in der Bilanz und Erfolgsrechnung im Rahmen der Zwischenberichterstattung nach Swiss GAAP FER 12.

Sanction Decision/ Sanction Notices DK/RLE/VII/05

Décision DK/RLE/VII/05, French

Violation de l'article 72 RC en omettant d'installer les systèmes dit "push" et "pull" avant le 30 juin 2005. Evaluation des immeubles selon les normes Swiss GAAP RPC 18.

Jahresbericht 2005 der Offenlegungsstelle von SWX Swiss Exchange, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht. Die Jahresberichte liegen ausschliesslich in Deutsch vor.

Sanction Decision/ Sanction Notices DK/CG/I/06

Entscheid DK/CG/I/06, German

Verstoss gegen Ziff. 3.5.2, Ziff. 3.5.3, Ziff. 3.6, Ziff. 3.7, Ziff. 5.1, Ziff. 6.4, Ziff. 6.5, Ziff. 8.4 und Kapitel 9 Anhang RLCG

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-RLE-X/05

Entscheid ZUL-RLE-X/05, German

Segmentberichterstattung sowie Geldflussrechnung und Eigenkapitalnachweis in einem Zwischenbericht gemäss APB Opinion No. 28 und der Richtlinie betr. Anforderungen an die Finanzberichterstattung.

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-RLE-XII/05

Décision ZUL-RLE-XII/05, French

Présentation du compte de résultats et publication du bilan dans le rapport intermédiaire selon Swiss GAAP RPC 12.

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-RLE-XIII/05

Decision ZUL-RLE-XIII/05

Segment reporting as well as a cash flow statement and a statement of changes in shareholders' equity within the interim report in accordance with APB Opinion No. 28 and the Directive on Requirements for Financial Reporting.

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL/RLE/XIV/05

Decision ZUL/RLE/XIV/05

Disclosure of segment revenues and results within the interim report in accordance with IAS 34.

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-CG-VI-05

Décision ZUL-CG-VI-05, French

Violation du ch. 7.2. Annexe, des ch. m. 5 et 7 de la DCG et de l'art. 4 al. 1 RC

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-MT I/05

Décision ZUL-MT I/05, French

Violation des délais d'annonce conformément à l'art. 74a al. 3 RC

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-CG-V-05

Entscheid ZUL-CG-V-05, German

Verstoss gegen Kapitel 3, Kapitel 4, Ziff. 5.1, Ziff. 8.1.2 und Ziff. 8.4 Anhang RLCG sowie Art. 4 Abs. 1 KR

Sanction Decision/ Sanction Notices DK/CG/I/05

Décision DK/CG/I/05, French

Violation des devoirs selon l'article 64 du Règlement de cotation (rapport de gestion annuel) en relation avec le ch. 5.9. de la directive sur la corporate governance (DCG)

Reprimand Sanction Decision/ Sanction Notices

Unfair trading practices

Breach of section 1.24 paragraph 1 e (unfair trading practices) and 1 k (adversely affecting the integrity of the Exchange) of the General Conditions (according to CGversion of 24.01.05; CG-version of 11.11.05: new section 1.26 CG)

Jahresbericht 2004 der Offenlegungsstelle von SWX Swiss Exchange, German

In ihren Jahresberichten gibt die Offenlegungsstelle der SIX Swiss Exchange in kurzer Form einen Überblick über ihre wichtigsten Tätigkeiten und die Entwicklung der Praxis im Offenlegungsrecht. Die Jahresberichte liegen ausschliesslich in Deutsch vor.

Sanction Decision/ Sanction Notices DK/RLE/II/05

Entscheid DK/RLE/II/05, German

Offenlegung von Segmentergebnissen in der Zwischenberichterstattung nach IAS 34.

Reprimand Suspension Sanction Decision/ Sanction Notices

Year-end price manipulation

Year-end price manipulation, as per section 1.24, para. 1 b, e and k of the General Conditions

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-RLE-III/05

Entscheid ZUL-RLE-III/05, German

Darstellung von Unternehmensübernahmen nach IFRS 3 sowie deren Ausweis in der Geldflussrechnung nach IAS 7.

Sanction Decision/ Sanction Notices DK/AHP/I/05

Entscheid DK/AHP/I/05, German

Nicht gleichzeitige Veröffentlichung von Jahreszahlen während der Handelszeit und Unterlassen der Vorabinformation der SWX

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-AHP-IV/05

Entscheid ZUL-AHP-IV/05, German

Verletzung der Pflichten zur Gleichbehandlung der Marktteilnehmer und fehlende Vorabinformation der SWX

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-AHP-I/05

Entscheid ZUL-AHP-I/05, German

Fehlende Vorabinformation der SWX bei Publikation einer potentiell kursrelevanten Tatsache während der Handelszeit

Sanction Decision/ Sanction Notices ZUL-RLE-I-05

Entscheid ZUL-RLE-I-05, German

Offenlegung von Angaben nach Art. 17 des Zusatzreglements für Investmentgesellschaften im Zwischenbericht sowie Einreichungsfrist für Zwischenberichte nach Art. 18 des Zusatzreglements für die Kotierung von Investmentgesellschaften.