Teilnehmerrevision

Die Teilnehmer sind verpflichtet, jährlich einen Revisionsbericht betreffend Einhaltung vorgegebener Bestimmungen der Regelwerke bei SIX Exchange Regulation, Abteilung Surveillance & Enforcement, einzureichen.

Im Rahmen der Überwachungstätigkeit überprüft die Handelsüberwachungsstelle Surveillance & Enforcement, ob die reglementarischen Bestimmungen von SIX Swiss Exchange AG eingehalten werden. Dabei stützt sich Surveillance & Enforcement grundsätzlich auf Daten in den Börsensystemen ab. Um eine qualifizierte Überwachung sicherzustellen, ist es aber auch notwendig, auf Daten abzustellen, die von Surveillance & Enforcement nicht in den Systemen nachgeprüft werden können bzw. die Richtigkeit der sich in den Systemen befindlichen Daten zu verifizieren. Diese Erhebungen / Prüfungen sind von der externen Prüfgesellschaft oder der internen Revisionsstelle des Teilnehmers vor Ort vorzunehmen.

Gemäss Ziffer 17 Handelsreglement von SIX Swiss Exchange AG sind die Teilnehmer verpflichtet, jährlich einen Revisionsbericht ihrer externen Revisionsstelle betreffend Einhaltung ausgewählter Bestimmungen aus den Regelwerken von SIX Swiss Exchange AG bei Surveillance & Enforcement einzureichen.

Teilnehmer, die die interne Revisionsstelle mit der Durchführung der Teilnehmerrevision beauftragen möchten, haben Surveillance & Enforcement bis spätestens 30. September des entsprechenden Prüfjahres einen schriftlichen Antrag inklusive den erforderlichen Dokumenten einzureichen (Informationen hierzu erhalten Sie unter
sveenc@six-group.com). 

Die für die Durchführung der Prüfungsarbeiten massgebenden Vorgaben sowie Erläuterungen können dem «Leitfaden Teilnehmerrevision» entnommen werden. 

Die Revisionsberichte für das Kalenderjahr 2016 sind bis zum 31. März 2017 bei Surveillance & Enforcement einzureichen.

Adresse 
SIX Swiss Exchange AG
SIX Exchange Regulation
Enforcement & Compliance
Pfingstweidstrasse 110
Postfach
CH-8021 Zürich

Publikationen

Kommentar / Leitfaden

Leitfaden Teilnehmerrevision

Leitfaden für die Teilnehmerrevision SIX Swiss Exchange AG

Formular / Vorlage

Meldeformular: Zuständiger Compliance Officer

Meldeformular für zuständigen Compliance Officer bzw. Prüfgesellschaft des Teilnehmers von SIX Swiss Exchange AG

Anleitung

Übersicht der Prüfpunkte

Teilnehmerrevision SIX Swiss Exchange AG