Sanktionsarten

Die Handelsüberwachungsstelle Surveillance & Enforcement kann bei Verletzung der reglementarischen Bestimmungen Sanktionsmassnahmen gegen Händler ergreifen bzw. gegen Teilnehmer Antrag an die Sanktionskommission stellen.

Bei Verletzungen der Handelsreglemente bzw. der Weisungen und Wegleitungen von SIX Swiss Exchange AG und SIX Corporate Bonds AG und SIX Repo AG kann die Handelsüberwachungsstelle Surveillance & Enforcement Sanktionen gegen Händler bzw. die Sanktionskommission Sanktionen gegen Teilnehmer aussprechen. 

Gemäss Ziffer 20 Handelsreglement von SIX Swiss Exchange AG, Ziffer 18 Handelsreglement SIX Corporate Bonds AG bzw. Ziffer 17 Handelsreglement SIX Repo AG können folgende Sanktionen ausgesprochen werden:

I. Gegen Teilnehmer

  • Verweis 
  • Suspendierung 
  • Ausschluss 
  • Busse und/oder Konventionalstrafe bis zu einer Höhe von max. CHF 10 Mio.  

II. Gegen Händler

  • Verweis 
  • Suspendierung
  • Entzug der Registrierung