Sanktionen

Die Handelsüberwachungsstelle Surveillance & Enforcement kann bei Verletzung der reglementarischen Bestimmungen Sanktionsmassnahmen gegen Händler ergreifen bzw. gegen Teilnehmer Antrag an die Sanktionskommission stellen.

Bei Verletzungen der Handelsreglemente bzw. der Weisungen von SIX Swiss Exchange AG, SIX Structured Products Exchange AG und SIX Corporate Bonds AG kann die Handelsüberwachungsstelle Surveillance & Enforcement Sanktionen gegen Händler bzw. die Sanktionskommission Sanktionen gegen Teilnehmer aussprechen. 

Gemäss Ziffer 19 Handelsreglement von SIX Swiss Exchange AG, Ziffer 18 Handelsreglement von SIX Structured Products Exchange AG und Ziffer 19 Handelsreglement SIX Corporate Bonds AG können folgende Sanktionen ausgesprochen werden: 

I. Gegen Teilnehmer

  • Verweis 
  • Suspendierung 
  • Ausschluss 
  • Busse und/oder Konventionalstrafe bis zu einer Höhe von max. CHF 10 Mio.  

II. Gegen Händler

  • Verweis 
  • Suspendierung
  • Entzug der Registrierung

Sanktionsbescheide von Surveillance & Enforcement in Funktion als Sanktionsbehörde

Kalenderjahr                       Verweis Händler Suspendierung Händler Entzug der Händlerregistrierung
2015 - - -
2014 - - -
2013 - - -
2012 1 - -
2011 1 - -
2010 1 - -
2009 - - -
2008 1 1 -
2007 - - -
2006 - - -
2005 2 1 -

Sanktionsentscheide der Sanktionskommission / Disziplinarkommission gegen Teilnehmer

Kalenderjahr                                    Verweis Teilnehmer
Suspendierung Teilnehmer
Ausschluss Teilnehmer
Busse Teilnehmer
2015 - - - 2
2014 - - - -
2013 - - - -
2012 - - - -
2011 1 - - 2
2010 2 - - -
2009 3 - - 2
2008 3 - - 2
2007 5 - - 1
2006 2 - - -
2005 2 - - -

Sanktionsentscheide der Sanktionskommission / Disziplinarkommission gegen Händler

Kalenderjahr                Verweis 
Händler
Suspendierung 
Händler
Ausschluss 
Händler
Busse Teilnehmer
2012 - 2 - -
Entscheid vom Beschreibung Sanktion Instanz
11.09.2015 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Busse Teilnehmer SaKo
19.02.2015 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Busse Teilnehmer SaKo
30.11.2012 Unfaire Handelspraktik und Gefährdung der Marktintegrität Verweis Händler SVE
08.11.2012 Verletzung der Vorschriften zur Teilnehmerrevision - SaKo
28.08.2012 Verletzung der Marktverhaltensregeln Suspendierung Händler SaKo
28.08.2012 Verletzung der Marktverhaltensregeln Suspendierung Händler SaKo
03.11.2011 Verletzung der Marktintegrität Busse Teilnehmer SaKo
04.08.2011 Marktmanipulation Verweis Händler SVE
04.07.2011 Verletzung der Vorschriften zur Teilnehmerrevision Busse Teilnehmer SaKo
10.06.2011 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Verweis Teilnehmer SaKo
13.10.2010 Marktmanipulation Verweis Händler SVE
19.04.2010 Verantwortlichkeit des Teilnehmers für das Order-Routingsystem Verweis Teilnehmer SaKo
08.03.2010 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Verweis Teilnehmer SaKo
03.07.2009 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Busse Teilnehmer SaKo
13.03.2009 Unzulässige Agent-Agent Crosses Verweis Teilnehmer SaKo
06.02.2009 Verletzung der Vorschriften betreffend Meldepflicht Verweis Teilnehmer SaKo
06.02.2009 Verzicht auf Sanktion - SaKo
06.02.2009 Verletzung der Vorschriften betreffend Vorabsprachen Verweis Teilnehmer SaKo
06.02.2009 Verletzung der Vorschriften betreffend Börsenpflicht Busse Teilnehmer SaKo
30.12.2008 Verletzung der Vorschriften betreffend Meldung von ausserbörslichen Abschlüssen Busse Teilnehmer SaKo
03.11.2008 Jahresendkurspflege Suspendierung Händler SVE
23.05.2008 Verantwortlichkeit des Teilnehmers für das Order-Routingsystem Verweis Teilnehmer SaKo
23.05.2008 Nichtführen eines Log-Buches Verweis Teilnehmer SaKo
24.04.2008 Jahresendkurspflege Verweis Händler SVE
31.01.2008 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems (I) Busse Teilnehmer SaKo
31.01.2008 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems (II) Verweis Teilnehmer SaKo
04.01.2008 Falsche Rapportierung der Abschlusszeit Verweis Teilnehmer SaKo
20.09.2007 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Verweis Teilnehmer SaKo
19.09.2007 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Busse Teilnehmer SaKo
09.02.2007 Verletzung der Börsenpflicht Verweis Teilnehmer SaKo
17.11.2006 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Verweis Teilnehmer DK
30.01.2006 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Verweis Teilnehmer DK
08.11.2005 Unfaire Handelspraxis Verweis, Suspendierung Händler SVE
30.09.2005 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Verweis Teilnehmer DK
13.07.2005 Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems Verweis Teilnehmer DK
06.05.2005 Jahresendkurspflege Verweis Händler SVE

Legende

SaKo = Sanktionskommission
SVE =  Surveillance & Enforcement
DK = Disziplinarkommission (durch Sanktionskommission ersetzt)