Sanktionsarten

Die Handelsüberwachungsstelle Surveillance & Enforcement kann bei Verletzung der reglementarischen Bestimmungen Sanktionsmassnahmen gegen Händler ergreifen bzw. gegen Teilnehmer Antrag an die Sanktionskommission stellen.

Bei Verletzungen der Handelsreglemente bzw. der Weisungen von SIX Swiss Exchange AG und SIX Corporate Bonds AG kann die Handelsüberwachungsstelle Surveillance & Enforcement Sanktionen gegen Händler bzw. die Sanktionskommission Sanktionen gegen Teilnehmer aussprechen. 

Gemäss Ziffer 19 Handelsreglement von SIX Swiss Exchange AG und Ziffer 19 Handelsreglement SIX Corporate Bonds AG können folgende Sanktionen ausgesprochen werden: 

I. Gegen Teilnehmer

  • Verweis 
  • Suspendierung 
  • Ausschluss 
  • Busse und/oder Konventionalstrafe bis zu einer Höhe von max. CHF 10 Mio.  

II. Gegen Händler

  • Verweis 
  • Suspendierung
  • Entzug der Registrierung