Sanktionen

Bei Verletzung von Vorschriften können Sanktionen von den beiden Bereichen von SIX Exchange Regulation, Listing & Enforcement und Surveillance & Enforcement (SVE) sowie der Sanktionskommission ausgesprochen werden.

Gegen Emittenten, Sicherheitsgeber und anerkannte Vertreter können Listing & Enforcement und die Sanktionskommission Sanktionen aussprechen, wenn die Vorschriften des Kotierungsreglements und dessen Ausführungsbestimmungen verletzt werden. 

Sanktionen sind insbesondere in folgenden Bereichen möglich:
  • Ad hoc-Publizität 
  • Rechnungslegung 
  • Regelmeldepflichten 
  • Corporate Governance 
  • Management-Transaktionen

Die genannten Sanktionen können kumulativ ausgesprochen werden.  

Gegen Teilnehmer kann die Sanktionskommission bzw. gegen Händler die Handelsüberwachungstelle Surveillance & Enforcement (SVE) Sanktionen aussprechen, wenn die Vorschriften des Handelsreglements von SIX Swiss Exchange AG, SIX Corporate Bonds AG bzw. SIX Repo AG sowie der Weisungen verletzt werden. 

Gemäss Ziffer 20 Handelsreglement von SIX Swiss Exchange AG und Ziffer 18 Handelsreglement SIX Corporate Bonds AG bzw. Ziffer 17 Handelsreglement SIX Repo AG können folgende Sanktionen ausgesprochen werden: 

Gegen Teilnehmer

  • Verweis 
  • Suspendierung 
  • Ausschluss 
  • Busse und/oder Konventionalstrafe bis zu einer Höhe von max. CHF 10 Mio.

Gegen Händler

  • Verweis 
  • Suspendierung 
  • Entzug der Registrierung