Handelsreglement

Inhalt

• 1 Zweck
• 2 Struktur des Handelsreglements
• I Zulassung
• 3 Voraussetzungen der Zulassung
• 3.1 Bewilligung als Effektenhändler oder ausländisches Börsenmitglied
• 3.2 Teilnahme an einer Clearing- und Settlement-Organisation
• 3.3 Kaution
• 3.4 Anbindung an das Börsensystem
• 4 Rechte und Pflichten der Teilnehmer
• 4.1 Aufrechterhaltung der Zulassungsvoraussetzungen
• 4.2 Einhaltung von gesetzlichen und regulatorischen Bestimmungen und Anordnungen der zuständigen Aufsichtsbehörde und der Börse
• 4.3 Angemessene Organisation und Registrierungspflichten
• 4.3.1 Grundsatz
• 4.3.2 Registrierung von Händlern
• 4.3.3 Kunden mit direktem Marktzugang (Direct Electronic Access; DEA)
• 4.4 Meldepflicht
• 4.5 Börsenpflicht
• 4.6 Informations- und Auskunftspflichten
• 4.7 Benutzung des Börsensystems
• 4.8 Gebühren und Kosten
• 5 Zulassung als Market Maker
• 6 Haftung
• 6.1 Haftung der Börse
• 6.2 Haftung des Teilnehmers
• 7 Sistierung und Beendigung der Teilnahme
• 7.1 Sistierung der Teilnahme
• 7.2 Beendigung der Teilnahme
• 7.2.1 Kündigung
• 7.2.2 Folgen der Beendigung der Teilnahme
• 8 Beschwerdemöglichkeiten
• II Handel
• 9 Allgemeine Bestimmungen
• 9.1 Handel an der Börse
• 9.2 Marktverhalten
• 9.3 Handelssegmente
• 9.4 Marktsteuerung
• 9.5 Marktüberwachung
• 9.6 Meldung
• 9.7 Handelspublizität
• 10 Handel im Auftragsbuch
• 10.1 Auftragsbuch
• 10.2 Aufträge
• 10.3 Market Making
• 10.4 Marktmodell und Preisermittlungsregeln
• 10.5 Besondere Situationen
• 10.5.1 Ausserordentliche Situationen
• 10.5.2 Notsituationen
• 10.5.3 Löschung und Rückabwicklung von Abschlüssen
• 11 Abschlüsse an der Börse ausserhalb des Auftragsbuchs
• 11.1 Meldung von Abschlüssen an die Börse
• 11.1.1 Inhalt der Meldung von Abschlüssen
• 11.1.2 Meldefristen für Abschlüsse
• 11.1.3 Abschlüsse mit anderen Teilnehmern (Abschlussbestätigung)
• 11.1.4 Abschlüsse mit Nicht-Teilnehmern (Abschlussmeldung)
• 11.1.5 Aufschub der Publikation
• 11.2 «Over the Exchange» Dienstleistungen
• 12 Nutzung und Veröffentlichung von Marktinformationen
• III Clearing und Settlement
• 13 Allgemeine Bestimmungen
• 13.1 Vollzug von Abschlüssen
• 13.2 Clearing- und Settlement-Instruktionen
• 14 Abschlüsse ohne Einbezug einer zentralen Gegenpartei
• 14.1 Vertragsparteien
• 14.2 Vertragsinhalt
• 14.2.1 Bei Beteiligungspapieren und Fondsanteilen
• 14.2.2 Bei Derivaten
• 14.2.3 Bei Anleihen
• 14.2.4 Zustand und Lieferbarkeit der Effekten
• 14.2.5 Sachgewährleistung
• 14.2.6 Rechtsgewährleistung
• 14.2.7 Folgen bei Verzug
• 14.2.8 Anwendbares Recht und Schiedsklausel
• 14.3 Vollzug
• 15 Abschlüsse mit Einbezug einer zentralen Gegenpartei
• 15.1 Vertragsparteien
• 15.1.1 Abschlüsse im Auftragsbuch
• 15.1.2 Abschlüsse ausserhalb des Auftragsbuchs
• 15.1.2.1 Allgemeine Bestimmungen
• 15.1.2.2 Ausnahme für SIX Swiss Exchange Liquidnet Service (SLS)
• 15.1.3 General Clearing Member (GCM)
• 15.2 Vertragsinhalt
• 15.3 Vollzug
• IV Überwachung und Durchsetzung
• 16 Auskunftspflichten
• 17 Revision
• 18 Verletzung des Handelsreglements
• 19 Sanktionen
• V Schlussbestimmungen
• 20 Vertraulichkeit
• 21 Teilungültigkeit
• 22 Änderungen des Handelsreglements
• 23 Verbindlichkeit
• 24 Anwendbares Recht und Schiedsklausel
• 25 Übergangsbestimmungen
• 26 Inkrafttreten
• 27 Revision