Handelsreglement
Inhalt
Zweck
Zweck
Struktur des Handelsreglements
Struktur des Handelsreglements
Zulassung
Voraussetzungen der Zulassung
Bewilligung als Effektenhändler oder ausländisches Börsenmitglied
Bewilligung als Effektenhändler oder ausländisches Börsenmitglied
Teilnahme an einer Clearing- und Settlement-Organisation
Teilnahme an einer Clearing- und Settlement-Organisation
Kaution
Kaution
Anbindung an das Börsensystem
Anbindung an das Börsensystem
Voraussetzungen der Zulassung
Rechte und Pflichten der Teilnehmer
Aufrechterhaltung der Zulassungsvoraussetzungen
Aufrechterhaltung der Zulassungsvoraussetzungen
Einhaltung von gesetzlichen und regulatorischen Bestimmungen und Anordnungen der zuständigen Aufsichtsbehörde und der Börse
Einhaltung von gesetzlichen und regulatorischen Bestimmungen und Anordnungen der zuständigen Aufsichtsbehörde und der Börse
Angemessene Organisation und Registrierungspflichten
Grundsatz
Grundsatz
Registrierung von Händlern
Registrierung von Händlern
Kunden mit direktem Marktzugang (Direct Electronic Access; DEA)
Kunden mit direktem Marktzugang (Direct Electronic Access; DEA)
Angemessene Organisation und Registrierungspflichten
Meldepflicht
Meldepflicht
Börsenpflicht
Börsenpflicht
Informations- und Auskunftspflichten
Informations- und Auskunftspflichten
Benutzung des Börsensystems
Benutzung des Börsensystems
Gebühren und Kosten
Gebühren und Kosten
Rechte und Pflichten der Teilnehmer
Zulassung als Market Maker
Zulassung als Market Maker
Haftung
Haftung der Börse
Haftung der Börse
Haftung des Teilnehmers
Haftung des Teilnehmers
Haftung
Sistierung und Beendigung der Teilnahme
Sistierung der Teilnahme
Sistierung der Teilnahme
Beendigung der Teilnahme
Kündigung
Kündigung
Folgen der Beendigung der Teilnahme
Folgen der Beendigung der Teilnahme
Beendigung der Teilnahme
Sistierung und Beendigung der Teilnahme
Beschwerdemöglichkeiten
Beschwerdemöglichkeiten
Zulassung
Handel
Allgemeine Bestimmungen
Handel an der Börse
Handel an der Börse
Marktverhalten
Marktverhalten
Handelssegmente
Handelssegmente
Marktsteuerung
Marktsteuerung
Marktüberwachung
Marktüberwachung
Meldung
Meldung
Handelspublizität
Handelspublizität
Allgemeine Bestimmungen
Handel im Auftragsbuch
Auftragsbuch
Auftragsbuch
Aufträge
Aufträge
Market Making
Market Making
Marktmodell und Preisermittlungsregeln
Marktmodell und Preisermittlungsregeln
Besondere Situationen
Ausserordentliche Situationen
Ausserordentliche Situationen
Notsituationen
Notsituationen
Löschung und Rückabwicklung von Abschlüssen
Löschung und Rückabwicklung von Abschlüssen
Besondere Situationen
Handel im Auftragsbuch
Abschlüsse an der Börse ausserhalb des Auftragsbuchs
Meldung von Abschlüssen an die Börse
Inhalt der Meldung von Abschlüssen
Inhalt der Meldung von Abschlüssen
Meldefristen für Abschlüsse
Meldefristen für Abschlüsse
Meldefunktionalitäten
Meldefunktionalitäten
Korrektur von Abschlussmeldungen
Korrektur von Abschlussmeldungen
Aufschub der Publikation
Aufschub der Publikation
Meldung von Abschlüssen an die Börse
«Over the Exchange» Dienstleistungen
«Over the Exchange» Dienstleistungen
Abschlüsse an der Börse ausserhalb des Auftragsbuchs
Nutzung und Veröffentlichung von Marktinformationen
Nutzung und Veröffentlichung von Marktinformationen
Handel
Clearing und Settlement
Allgemeine Bestimmungen
Vollzug von Abschlüssen
Vollzug von Abschlüssen
Clearing- und Settlement-Instruktionen
Clearing- und Settlement-Instruktionen
Allgemeine Bestimmungen
Abschlüsse ohne Einbezug einer zentralen Gegenpartei
Vertragsparteien
Vertragsparteien
Vertragsinhalt
Bei Beteiligungspapieren und Fondsanteilen
Bei Beteiligungspapieren und Fondsanteilen
Bei Derivaten
Bei Derivaten
Bei Anleihen
Bei Anleihen
Zustand und Lieferbarkeit der Effekten
Zustand und Lieferbarkeit der Effekten
Sachgewährleistung
Sachgewährleistung
Rechtsgewährleistung
Rechtsgewährleistung
Folgen bei Verzug
Folgen bei Verzug
Anwendbares Recht und Schiedsklausel
Anwendbares Recht und Schiedsklausel
Vertragsinhalt
Vollzug
Vollzug
Abschlüsse ohne Einbezug einer zentralen Gegenpartei
Abschlüsse mit Einbezug einer zentralen Gegenpartei
Vertragsparteien
Abschlüsse im Auftragsbuch
Abschlüsse im Auftragsbuch
Abschlüsse ausserhalb des Auftragsbuchs
Allgemeine Bestimmungen
Allgemeine Bestimmungen
Ausnahme für SIX Swiss Exchange Liquidnet Service (SLS)
Ausnahme für SIX Swiss Exchange Liquidnet Service (SLS)
Abschlüsse ausserhalb des Auftragsbuchs
General Clearing Member (GCM)
General Clearing Member (GCM)
Vertragsparteien
Vertragsinhalt
Vertragsinhalt
Vollzug
Vollzug
Abschlüsse mit Einbezug einer zentralen Gegenpartei
Clearing und Settlement
Überwachung und Durchsetzung
Auskunftspflichten
Auskunftspflichten
Revision
Revision
Verletzung des Handelsreglements
Verletzung des Handelsreglements
Sanktionen
Sanktionen
Überwachung und Durchsetzung
Schlussbestimmungen
Vertraulichkeit
Vertraulichkeit
Teilungültigkeit
Teilungültigkeit
Änderungen des Handelsreglements
Änderungen des Handelsreglements
Verbindlichkeit
Verbindlichkeit
Anwendbares Recht und Schiedsklausel
Anwendbares Recht und Schiedsklausel
Übergangsbestimmungen
Übergangsbestimmungen
Inkrafttreten
Inkrafttreten
Revision
Revision
Schlussbestimmungen
Handelsreglement
vom 20.08.2012
Datum des Inkrafttretens:
10.12.2012
Inhalt
1 Zweck
2 Struktur des Handelsreglements
I Zulassung
3 Voraussetzungen der Zulassung
3.1 Bewilligung als Effektenhändler oder ausländisches Börsenmitglied
3.2 Teilnahme an einer Clearing- und Settlement-Organisation
3.3 Kaution
3.4 Anbindung an das Börsensystem
4 Rechte und Pflichten der Teilnehmer
4.1 Aufrechterhaltung der Zulassungsvoraussetzungen
4.2 Einhaltung von gesetzlichen und regulatorischen Bestimmungen und Anordnungen der zuständigen Aufsichtsbehörde und der Börse
4.3 Angemessene Organisation und Registrierungspflichten
4.3.1 Grundsatz
4.3.2 Registrierung von Händlern
4.3.3 Kunden mit direktem Marktzugang (Direct Electronic Access; DEA)
4.4 Meldepflicht
4.5 Börsenpflicht
4.6 Informations- und Auskunftspflichten
4.7 Benutzung des Börsensystems
4.8 Gebühren und Kosten
5 Zulassung als Market Maker
6 Haftung
6.1 Haftung der Börse
6.2 Haftung des Teilnehmers
7 Sistierung und Beendigung der Teilnahme
7.1 Sistierung der Teilnahme
7.2 Beendigung der Teilnahme
7.2.1 Kündigung
7.2.2 Folgen der Beendigung der Teilnahme
8 Beschwerdemöglichkeiten
II Handel
9 Allgemeine Bestimmungen
9.1 Handel an der Börse
9.2 Marktverhalten
9.3 Handelssegmente
9.4 Marktsteuerung
9.5 Marktüberwachung
9.6 Meldung
9.7 Handelspublizität
10 Handel im Auftragsbuch
10.1 Auftragsbuch
10.2 Aufträge
10.3 Market Making
10.4 Marktmodell und Preisermittlungsregeln
10.5 Besondere Situationen
10.5.1 Ausserordentliche Situationen
10.5.2 Notsituationen
10.5.3 Löschung und Rückabwicklung von Abschlüssen
11 Abschlüsse an der Börse ausserhalb des Auftragsbuchs
11.1 Meldung von Abschlüssen an die Börse
11.1.1 Inhalt der Meldung von Abschlüssen
11.1.2 Meldefristen für Abschlüsse
11.1.3 Meldefunktionalitäten
11.1.4 Korrektur von Abschlussmeldungen
11.1.5 Aufschub der Publikation
11.2 «Over the Exchange» Dienstleistungen
12 Nutzung und Veröffentlichung von Marktinformationen
III Clearing und Settlement
13 Allgemeine Bestimmungen
13.1 Vollzug von Abschlüssen
13.2 Clearing- und Settlement-Instruktionen
14 Abschlüsse ohne Einbezug einer zentralen Gegenpartei
14.1 Vertragsparteien
14.2 Vertragsinhalt
14.2.1 Bei Beteiligungspapieren und Fondsanteilen
14.2.2 Bei Derivaten
14.2.3 Bei Anleihen
14.2.4 Zustand und Lieferbarkeit der Effekten
14.2.5 Sachgewährleistung
14.2.6 Rechtsgewährleistung
14.2.7 Folgen bei Verzug
14.2.8 Anwendbares Recht und Schiedsklausel
14.3 Vollzug
15 Abschlüsse mit Einbezug einer zentralen Gegenpartei
15.1 Vertragsparteien
15.1.1 Abschlüsse im Auftragsbuch
15.1.2 Abschlüsse ausserhalb des Auftragsbuchs
15.1.2.1 Allgemeine Bestimmungen
15.1.2.2 Ausnahme für SIX Swiss Exchange Liquidnet Service (SLS)
15.1.3 General Clearing Member (GCM)
15.2 Vertragsinhalt
15.3 Vollzug
IV Überwachung und Durchsetzung
16 Auskunftspflichten
17 Revision
18 Verletzung des Handelsreglements
19 Sanktionen
V Schlussbestimmungen
20 Vertraulichkeit
21 Teilungültigkeit
22 Änderungen des Handelsreglements
23 Verbindlichkeit
24 Anwendbares Recht und Schiedsklausel
25 Übergangsbestimmungen
26 Inkrafttreten
27 Revision
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