Décisions concernant les Devoirs d'annonce réguliers

La Commission des sanctions publie ses décisions sous forme anonyme depuis le 1er janvier 2007.

SIX Exchange Regulation publie les ordonnances de sanction à l'encontre des émetteurs et des organes de révision prononcées et entrées en force après le 1er janvier 2007. Dans la mesure du possible, le texte intégral est publié.

Avant le 1er janvier 2007, les sanctions étaient prononcées par la Commission disciplinaire ou par le Comité de l'Instance d'admission.

Les décisions sont publiées uniquement dans leur langue originale (allemand, français ou anglais). Elles ne sont pas traduites.

Décision du	Description	Proposition de citation	Instance	Download
18.12.2009	Verstoss gegen Art. 74a aKR i.V.m. Rz 28 aRLMT ; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m. aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 3.03 (Nicht-Zusendung GV-Einladung); Verstösse gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 5 ff. aRLAhP (Ausscheiden/Nomination Verwaltungsrat, Gleichbehandlung)	SaKo 2009 - MT III/09, SaKo 2009 - MP I/09, SaKo 2009 - AHP III/09	CS
16.04.2009	Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 7 u. 11 RLAhP sowie gegen Art. 73 KR i.V.m. Rundschreiben Nr. 1 Anhang 1 Ziff. 1.05 u. 1.07: Regelwidrige Publikation von Halbjahresbericht u. Pressemitteilung (Verletzung der 90-Minuten-Regel) sowie Verletzung von Meldepflichten (Nichtmeldung von aktuellen Kontaktadressen u. Weblink)	SaKo 2009 – AHP/IM- II/08	CS
23.01.2009	Verstoss gegen Art. 73 KR i.V.m. Art. 14 u. 16 Zusatzreglement für die Kotierung von kollektiven Kapitalanlagen sowie Rundschreiben Nr. 5 (unterlassene Meldung betr. Dividendenzahlungen)	GBZ/MP/I/2008	DA
22.08.2002	Violation des devoirs d'annonce du règlement de cotation et omission de payer les émoluments pour le maintien de la cotation	DK/MEP/I/02	CD

Légende:
CS = Commission des sanctions
SER = SIX Exchange Regulation
CD = Commission disciplinaire (remplacée par la Commission des sanctions)
DA = Département Admission (remplacé par SIX Exchange Regulation)