HomeHomeQui sommes-nous?Qui sommes-nous?ContactContactFrançais
AdmissionDevoirsProcédure de sanctionRéglementationPublications
 
 
 

Décisions concernant les Devoirs d'annonce réguliers

La Commission des sanctions et SIX Exchange Regulation publient le texte intégral des décisions entrées en force et sous forme anonyme.

Les décisions sont publiées uniquement dans leur langue originale (allemand, français ou anglais). Elles ne sont pas traduites.

Décision du DescriptionProposition de citationInstanceDownload
10.11.2011 Verstoss gegen Art. 55 i. V. m. RS 1, Anhang 1, Ziff. 5.03 (Nichtmeldung des Eintrags von Effekten aus bedingtem Kapital ins Handelsregister); Verstösse gegen Ziff. 1.1.3 (Konzernstruktur), 3.1 Bst. a (Ausbildung des Verwaltungsrats), 4.1 Bst. b (Ausbildung der Geschäftsleitungsmitglieder) und 5.1 (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) Anhang RLCG SER 2011-MP-II/11, SER 2011-CG-I/11SER
08.03.2011 Breach of Art. 49 LR in conjunction with Art. 10 and 13 DFR and CIR 1, Annex 1, point 2.01 (failure to publish and submit annual report within extended deadline) SER 2011-MP-I/11SER
22.12.2010 Violation de l'art. 72 aRC et ch. 3 et 5 aDPE (changements dans la composition de la direction générale et du conseil d'administration); violation de l'art. 73 aRC en combinaison avec aCIR 1, annexe 1, ch. 3.04 (transmission des décisions de l'AG hors des délais fixés) SER 2010-AHP-I/10, SER 2010-MP-I/10SER
30.07.2010 Verstoss gegen Ziff. 2.3 (Kapitalveränderungen), Ziff. 5.1 (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) und Ziff. 8.4 (Informationsinstrumente der externen Revision) Anhang aRLCG; kein Verstoss gegen Ziff. 3.5.3 (Arbeitsweise des Verwaltungsrats und seiner Ausschüsse) und Ziff. 3.6 (Kompetenzregelung) Anhang aRLCG; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m. aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 1.05 (Änderungen von Ansprechpersonen). SaKo 2010-CG-II/10, SaKo 2010-MP-I/10CS
18.12.2009 Verstoss gegen Art. 74a aKR i.V.m. Rz 28 aRLMT ; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m. aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 3.03 (Nicht-Zusendung GV-Einladung); Verstösse gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 5 ff. aRLAhP (Ausscheiden/Nomination Verwaltungsrat, Gleichbehandlung) SaKo 2009 - MT III/09, SaKo 2009 - MP I/09, SaKo 2009 - AHP III/09CS
16.04.2009 Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 7 u. 11 RLAhP sowie gegen Art. 73 KR i.V.m. Rundschreiben Nr. 1 Anhang 1 Ziff. 1.05 u. 1.07: Regelwidrige Publikation von Halbjahresbericht u. Pressemitteilung (Verletzung der 90-Minuten-Regel) sowie Verletzung von Meldepflichten (Nichtmeldung von aktuellen Kontaktadressen u. Weblink) SaKo 2009 - AHP/MP-II/08 CS
23.01.2009 Verstoss gegen Art. 73 KR i.V.m. Art. 14 u. 16
Zusatzreglement für die Kotierung von kollektiven Kapitalanlagen sowie Rundschreiben Nr. 5 (unterlassene Meldung betr. Dividendenzahlungen)
GBZ/MP/I/2008DA
22.08.2002 Violation des devoirs d'annonce du règlement de cotation et omission de payer les émoluments pour le maintien de la cotation DK/MEP/I/02CD

Légende:
CS = Commission des sanctions
SER = SIX Exchange Regulation
CD = Commission disciplinaire (remplacée par la Commission des sanctions)
DA = Département Admission (remplacé par SIX Exchange Regulation)