Décisions concernant les Devoirs d'annonce réguliers |
La Commission des sanctions
publie ses décisions sous forme anonyme depuis le 1er janvier 2007.
SIX Exchange Regulation
publie les ordonnances de sanction à l'encontre des émetteurs et des organes de révision prononcées et entrées
en force après le 1er janvier 2007. Dans la mesure du possible, le texte intégral est publié.
Avant le 1er janvier 2007, les sanctions étaient prononcées par la Commission disciplinaire
ou par le Comité de l'Instance d'admission.
Les décisions sont publiées uniquement dans leur langue originale (allemand, français ou anglais).
Elles ne sont pas traduites.
 |  |  |  |  | | Décision du | Description | Proposition de citation | Instance | Download | | 18.12.2009 |
Verstoss gegen Art. 74a aKR i.V.m. Rz 28 aRLMT ; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m.
aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 3.03 (Nicht-Zusendung GV-Einladung); Verstösse
gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 5 ff. aRLAhP (Ausscheiden/Nomination Verwaltungsrat, Gleichbehandlung)
| SaKo 2009 - MT III/09, SaKo 2009 - MP I/09, SaKo 2009 - AHP III/09 | CS |  | | 16.04.2009 |
Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 7 u. 11 RLAhP sowie gegen Art. 73 KR i.V.m.
Rundschreiben Nr. 1 Anhang 1 Ziff. 1.05 u. 1.07: Regelwidrige Publikation von
Halbjahresbericht u. Pressemitteilung (Verletzung der 90-Minuten-Regel) sowie
Verletzung von Meldepflichten (Nichtmeldung von aktuellen Kontaktadressen u. Weblink)
| SaKo 2009 AHP/IM- II/08 | CS |  | | 23.01.2009 |
Verstoss gegen Art. 73 KR i.V.m. Art. 14 u. 16
Zusatzreglement für die Kotierung von kollektiven Kapitalanlagen sowie Rundschreiben
Nr. 5 (unterlassene Meldung betr. Dividendenzahlungen)
| GBZ/MP/I/2008 | DA |  | | 22.08.2002 |
Violation des devoirs d'annonce du règlement de cotation et omission de payer les
émoluments pour le maintien de la cotation
| DK/MEP/I/02 | CD |  |
Légende:
CS = Commission des sanctions
SER = SIX Exchange Regulation
CD = Commission disciplinaire (remplacée par la Commission des sanctions)
DA = Département Admission (remplacé par SIX Exchange Regulation)
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