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| Décision du | Description | Proposition de citation | Instance | Download |
| 10.11.2011 |
Verstoss gegen Art. 55 i. V. m. RS 1, Anhang 1, Ziff. 5.03 (Nichtmeldung des Eintrags von Effekten aus bedingtem
Kapital ins Handelsregister); Verstösse gegen Ziff. 1.1.3 (Konzernstruktur), 3.1 Bst. a (Ausbildung des
Verwaltungsrats), 4.1 Bst. b (Ausbildung der Geschäftsleitungsmitglieder) und 5.1 (Inhalt und
Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) Anhang RLCG
| SER 2011-MP-II/11, SER 2011-CG-I/11 | SER |  |
| 08.03.2011 |
Breach of Art. 49 LR in conjunction with Art. 10 and 13 DFR and CIR 1, Annex 1, point 2.01 (failure to
publish and submit annual report within extended deadline)
| SER 2011-MP-I/11 | SER | |
| 22.12.2010 |
Violation de l'art. 72 aRC et ch. 3 et 5 aDPE (changements dans la composition de la direction
générale et du conseil d'administration); violation de l'art. 73 aRC en combinaison avec aCIR 1,
annexe 1, ch. 3.04 (transmission des décisions de l'AG hors des délais fixés)
| SER 2010-AHP-I/10, SER 2010-MP-I/10 | SER | |
| 30.07.2010 |
Verstoss gegen Ziff. 2.3 (Kapitalveränderungen), Ziff. 5.1 (Inhalt und
Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) und Ziff. 8.4
(Informationsinstrumente der externen Revision) Anhang aRLCG; kein Verstoss gegen Ziff.
3.5.3 (Arbeitsweise des Verwaltungsrats und seiner Ausschüsse) und Ziff. 3.6
(Kompetenzregelung) Anhang aRLCG; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m. aRundschreiben
Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 1.05 (Änderungen von Ansprechpersonen).
| SaKo 2010-CG-II/10, SaKo 2010-MP-I/10 | CS | |
| 18.12.2009 |
Verstoss gegen Art. 74a aKR i.V.m. Rz 28 aRLMT ; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m.
aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 3.03 (Nicht-Zusendung GV-Einladung); Verstösse
gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 5 ff. aRLAhP (Ausscheiden/Nomination Verwaltungsrat, Gleichbehandlung)
| SaKo 2009 - MT III/09, SaKo 2009 - MP I/09, SaKo 2009 - AHP III/09 | CS | |
| 16.04.2009 |
Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 7 u. 11 RLAhP sowie gegen Art. 73 KR i.V.m.
Rundschreiben Nr. 1 Anhang 1 Ziff. 1.05 u. 1.07: Regelwidrige Publikation von
Halbjahresbericht u. Pressemitteilung (Verletzung der 90-Minuten-Regel) sowie
Verletzung von Meldepflichten (Nichtmeldung von aktuellen Kontaktadressen u. Weblink)
| SaKo 2009 - AHP/MP-II/08 | CS | |
| 23.01.2009 |
Verstoss gegen Art. 73 KR i.V.m. Art. 14 u. 16
Zusatzreglement für die Kotierung von kollektiven Kapitalanlagen sowie Rundschreiben
Nr. 5 (unterlassene Meldung betr. Dividendenzahlungen)
| GBZ/MP/I/2008 | DA | |
| 22.08.2002 |
Violation des devoirs d'annonce du règlement de cotation et omission de payer les
émoluments pour le maintien de la cotation
| DK/MEP/I/02 | CD | |
