The Sanction Commission
has published its decisions in anonymised form since 1 January 2007.
SIX Exchange Regulation
publishes sanction decisions against issuers and auditing bodies that have been pronounced since
1 January 2007 and have acquired legal force. Whenever possible, the full text of the decision is published.
Prior to 1 January 2007 sanctions were pronounced by the Disciplinary Commission or the Committee of the
Admission Board.
Decisions are published only in the original languages (German, French or English).
Translations are not provided.
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18.12.2009
Verstoss gegen Art. 74a aKR i.V.m. Rz 28 aRLMT ; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m.
aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 3.03 (Nicht-Zusendung GV-Einladung); Verstösse
gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 5 ff. aRLAhP (Ausscheiden/Nomination Verwaltungsrat, Gleichbehandlung)
Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 7 u. 11 RLAhP sowie gegen Art. 73 KR i.V.m.
Rundschreiben Nr. 1 Anhang 1 Ziff. 1.05 u. 1.07: Regelwidrige Publikation von
Halbjahresbericht u. Pressemitteilung (Verletzung der 90-Minuten-Regel) sowie
Verletzung von Meldepflichten (Nichtmeldung von aktuellen Kontaktadressen u. Weblink)
SaKo 2009 – AHP/IM- II/08
SC
23.01.2009
Verstoss gegen Art. 73 KR i.V.m. Art. 14 u. 16
Zusatzreglement für die Kotierung von kollektiven Kapitalanlagen sowie Rundschreiben
Nr. 5 (unterlassene Meldung betr. Dividendenzahlungen)
GBZ/MP/I/2008
AD
22.08.2002
Violation des devoirs d'annonce du règlement de cotation et omission de payer les
émoluments pour le maintien de la cotation
DK/MEP/I/02
DC
Legend:
SC = Sanction Commission
SER = SIX Exchange Regulation
DC = Disciplinary Commission (replaced by Sanction Commission)
AD = Admission Division (replaced by SIX Exchange Regulation)
