Die Sanktionskommission
publiziert ihre Entscheide in anonymisierter Form seit dem 1. Januar 2007.
SIX Exchange Regulation
veröffentlicht Sanktionsbescheide gegenüber Emittenten und Revisionsorganen,
die seit dem 1. Januar 2007 ausgesprochen worden und in Rechtskraft getreten sind.
Publiziert wird dabei nach Möglichkeit immer der Volltext.
Vor dem 1. Januar 2007 wurden die Sanktionen von der Disziplinarkommission
bzw. dem Ausschuss der Zulassungsstelle ausgesprochen.
Die Publikation der Entscheide erfolgt jeweils nur in der Originalsprache (Deutsch, Französisch oder
Englisch). Es werden keine Übersetzungen erstellt.
Entscheid vom
Beschreibung
Zitiervorschlag
Instanz
Download
18.12.2009
Verstoss gegen Art. 74a aKR i.V.m. Rz 28 aRLMT ; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m.
aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 3.03 (Nicht-Zusendung GV-Einladung); Verstösse
gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 5 ff. aRLAhP (Ausscheiden/Nomination Verwaltungsrat, Gleichbehandlung)
Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 7 u. 11 RLAhP sowie gegen Art. 73 KR i.V.m.
Rundschreiben Nr. 1 Anhang 1 Ziff. 1.05 u. 1.07: Regelwidrige Publikation von
Halbjahresbericht u. Pressemitteilung (Verletzung der 90-Minuten-Regel) sowie
Verletzung von Meldepflichten (Nichtmeldung von aktuellen Kontaktadressen u. Weblink)
SaKo 2009 - AHP/MP-II/08
Sako
23.01.2009
Verstoss gegen Art. 73 KR i.V.m. Art. 14 u. 16
Zusatzreglement für die Kotierung von kollektiven Kapitalanlagen sowie Rundschreiben
Nr. 5 (unterlassene Meldung betr. Dividendenzahlungen)
GBZ/MP/I/2008
GBZ
22.08.2002
Violation des devoirs d'annonce du règlement de cotation et omission de payer les
émoluments pour le maintien de la cotation
DK/MEP/I/02
DK
Legende:
SaKo = Sanktionskommission
SER = SIX Exchange Regulation
DK = Disziplinarkommission (durch Sanktionskommission ersetzt)
GBZ = Geschäftsbereich Zulassung (durch SIX Exchange Regulation ersetzt)
