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10.11.2011
Verstoss gegen Art. 55 i. V. m. RS 1, Anhang 1, Ziff. 5.03 (Nichtmeldung des Eintrags von Effekten aus bedingtem
Kapital ins Handelsregister); Verstösse gegen Ziff. 1.1.3 (Konzernstruktur), 3.1 Bst. a (Ausbildung des
Verwaltungsrats), 4.1 Bst. b (Ausbildung der Geschäftsleitungsmitglieder) und 5.1 (Inhalt und
Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) Anhang RLCG
SER 2011-MP-II/11, SER 2011-CG-I/11
SER
08.03.2011
Breach of Art. 49 LR in conjunction with Art. 10 and 13 DFR and CIR 1, Annex 1, point 2.01 (failure to
publish and submit annual report within extended deadline)
SER 2011-MP-I/11
SER
22.12.2010
Violation de l'art. 72 aRC et ch. 3 et 5 aDPE (changements dans la composition de la direction
générale et du conseil d'administration); violation de l'art. 73 aRC en combinaison avec aCIR 1,
annexe 1, ch. 3.04 (transmission des décisions de l'AG hors des délais fixés)
SER 2010-AHP-I/10, SER 2010-MP-I/10
SER
30.07.2010
Verstoss gegen Ziff. 2.3 (Kapitalveränderungen), Ziff. 5.1 (Inhalt und
Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) und Ziff. 8.4
(Informationsinstrumente der externen Revision) Anhang aRLCG; kein Verstoss gegen Ziff.
3.5.3 (Arbeitsweise des Verwaltungsrats und seiner Ausschüsse) und Ziff. 3.6
(Kompetenzregelung) Anhang aRLCG; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m. aRundschreiben
Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 1.05 (Änderungen von Ansprechpersonen).
SaKo 2010-CG-II/10, SaKo 2010-MP-I/10
Sako
18.12.2009
Verstoss gegen Art. 74a aKR i.V.m. Rz 28 aRLMT ; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m.
aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 3.03 (Nicht-Zusendung GV-Einladung); Verstösse
gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 5 ff. aRLAhP (Ausscheiden/Nomination Verwaltungsrat, Gleichbehandlung)
Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 7 u. 11 RLAhP sowie gegen Art. 73 KR i.V.m.
Rundschreiben Nr. 1 Anhang 1 Ziff. 1.05 u. 1.07: Regelwidrige Publikation von
Halbjahresbericht u. Pressemitteilung (Verletzung der 90-Minuten-Regel) sowie
Verletzung von Meldepflichten (Nichtmeldung von aktuellen Kontaktadressen u. Weblink)
SaKo 2009 - AHP/MP-II/08
Sako
23.01.2009
Verstoss gegen Art. 73 KR i.V.m. Art. 14 u. 16
Zusatzreglement für die Kotierung von kollektiven Kapitalanlagen sowie Rundschreiben
Nr. 5 (unterlassene Meldung betr. Dividendenzahlungen)
GBZ/MP/I/2008
GBZ
22.08.2002
Violation des devoirs d'annonce du règlement de cotation et omission de payer les
émoluments pour le maintien de la cotation
DK/MEP/I/02
DK
Legende:
SaKo = Sanktionskommission
SER = SIX Exchange Regulation
DK = Disziplinarkommission (durch Sanktionskommission ersetzt)
GBZ = Geschäftsbereich Zulassung (durch SIX Exchange Regulation ersetzt)
