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| Decision of | Description | Proposition of quotation | Body | Download |
| 08.12.2011 |
Verstoss gegen Art. 53 KR i.V.m. Art. 5 ff. RLAhP (keine regelkonforme Publikation des Geschäftsberichts);
Verstösse gegen Ziff. 5.1 Anhang RLCG (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der
Beteiligungsprogramme) und Ziff. 8.4 (Informationsinstrumente der externen Revision) Anhang RLCG
| SaKo 2011-AHP-I/11, SaKo 2011-CG-I/11 | SC |  |
| 10.11.2011 |
Verstoss gegen Art. 55 i. V. m. RS 1, Anhang 1, Ziff. 5.03 (Nichtmeldung des Eintrags von Effekten aus bedingtem
Kapital ins Handelsregister); Verstösse gegen Ziff. 1.1.3 (Konzernstruktur), 3.1 Bst. a (Ausbildung des
Verwaltungsrats), 4.1 Bst. b (Ausbildung der Geschäftsleitungsmitglieder) und 5.1 (Inhalt und
Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) Anhang RLCG
| SER 2011-MP-II/11, SER 2011-CG-I/11 | SER | |
| 30.11.2010 |
Verstoss gegen Art. 72 aKR (verspätete Gewinnwarnungen); Verstoss gegen Ziff. 5.1 Anhang aRLCG (Inhalt und
Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme), keine weiteren Verstösse gegen die aRLCG
| SaKo 2010-AHP-II/10, SaKo 2010-CG-IV/10 | SC | |
| 28.10.2010 |
Verstoss gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 3, 5 und 15 aRLAhP (keine Erwähnung der Entwicklung des
Nettoneugelds in der Ad hoc-Mitteilung); Verstoss gegen Ziff. 5.1 Anhang aRLCG (Inhalt und Festsetzungsverfahren
der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme); kein Verstoss gegen Ziff. 4.1. lit. a Anhang aRLCG (Funktion
der Geschäftsleitungsmitglieder) und Ziff. 4.1. lit. b Anhang aRLCG (Ausbildung der Geschäftsleitungsmitglieder)
| SaKo 2010-CG-III/10, SaKo 2010-AhP-I/10 | SC | |
| 30.07.2010 |
Verstoss gegen Ziff. 2.3 (Kapitalveränderungen), Ziff. 5.1 (Inhalt und
Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) und Ziff. 8.4
(Informationsinstrumente der externen Revision) Anhang aRLCG; kein Verstoss gegen Ziff.
3.5.3 (Arbeitsweise des Verwaltungsrats und seiner Ausschüsse) und Ziff. 3.6
(Kompetenzregelung) Anhang aRLCG; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m. aRundschreiben
Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 1.05 (Änderungen von Ansprechpersonen).
| SaKo 2010-CG-II/10, SaKo 2010-MP-I/10 | SC | |
| 11.06.2010 |
Verstoss gegen Ziff. 2.7 (Wandelanleihen und Optionen), 3.6 (Kompetenzregelung) und 5.1 (Inhalt und
Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme) Anhang aRLCG; kein Verstoss gegen
Ziff. 3.5.3 (Arbeitsweise des Verwaltungsrats und seiner Ausschüsse) und Ziff. 8.4 (Informationsinstrumente
der externen Revision) Anhang aRLCG
| SaKo 2010-CG-I/10 | SC | |
| 18.06.2007 |
Verstoss gegen Ziffer 3.5.2, 3.5.3, 5.9 und 8.4 des Anhangs zur RLCG
| DK/CG/III/06 | DC | |
| 23.11.2006 |
Violation du ch. 3.1a, 4.1, 5.2, 5.5 et 8.4 de l'Annexe de la DCG et du ch. 6 DCG
| ZUL/CG/II/06 | AB | |
| 23.11.2006 |
Verstoss gegen Ziff. 3.5.2, Ziff. 3.6 und Rz. 6, Ziff. 5.1, Ziff. 5.5, Ziff. 8.4 Anhang RLCG
| ZUL/CG/I/06 | AB | |
| 26.04.2006 |
Verstoss gegen Ziff. 3.5.2, Ziff. 3.5.3, Ziff. 3.6, Ziff. 3.7, Ziff. 5.1, Ziff. 6.4,
Ziff. 6.5, Ziff. 8.4 und Kapitel 9 Anhang RLCG
| DK/CG/I/06 | DC | |
| 10.04.2006 |
Violation du ch. 7.2. Annexe, des ch. m. 5 et 7 de la DCG et de l'art. 4 al. 1 RC
| ZUL/CG/VI/05 | AB | |
| 29.11.2005 |
Verstoss gegen Kapitel 3, Kapitel 4, Ziff. 5.1, Ziff. 8.1.2 und Ziff. 8.4 Anhang RLCG
sowie Art. 4 Abs. 1 KR
| ZUL/CG/V/05 | AB | |
| 29.11.2005 |
Verstoss gegen Ziff. 5.5 sowie Ziff. 8.4 Anhang RLCG
| ZUL/CG/IV/05 | AB | |
| 14.11.2005 |
Violation des devoirs selon l'article 64 du Règlement de cotation (rapport de gestion
annuel) en relation avec le ch. 5.9. de la directive sur la corporate governance (DCG)
| DK/CG/I/05 | DC | |
| 30.09.2004 |
Verstoss gegen Ziff. 5.9 sowie Ziff. 4.1 Anhang RLCG
| DK/CG/I/04 | DC | |
