Entscheide zur Corporate Governance

Die Sanktionskommission publiziert ihre Entscheide in anonymisierter Form seit dem 1. Januar 2007.

SIX Exchange Regulation veröffentlicht Sanktionsbescheide gegenüber Emittenten und Revisionsorganen, die seit dem 1. Januar 2007 ausgesprochen worden und in Rechtskraft getreten sind. Publiziert wird dabei nach Möglichkeit immer der Volltext.

Vor dem 1. Januar 2007 wurden die Sanktionen von der Disziplinarkommission bzw. dem Ausschuss der Zulassungsstelle ausgesprochen.

Die Publikation der Entscheide erfolgt jeweils nur in der Originalsprache (Deutsch, Französisch oder Englisch). Es werden keine Übersetzungen erstellt.

Entscheid vom	Beschreibung	Zitiervorschlag	Instanz	Download
18.06.2007	Verstoss gegen Ziffer 3.5.2, 3.5.3, 5.9 und 8.4 des Anhangs zur RLCG	DK/CG/III/06	DK
23.11.2006	Violation du ch. 3.1a, 4.1, 5.2, 5.5 et 8.4 de l'Annexe de la DCG et du ch. 6 DCG	ZUL/CG/II/06	ZUL
23.11.2006	Verstoss gegen Ziff. 3.5.2, Ziff. 3.6 und Rz. 6, Ziff. 5.1, Ziff. 5.5, Ziff. 8.4 Anhang RLCG	ZUL/CG/I/06	ZUL
26.04.2006	Verstoss gegen Ziff. 3.5.2, Ziff. 3.5.3, Ziff. 3.6, Ziff. 3.7, Ziff. 5.1, Ziff. 6.4, Ziff. 6.5, Ziff. 8.4 und Kapitel 9 Anhang RLCG	DK/CG/I/06	DK
10.04.2006	Violation du ch. 7.2. Annexe, des ch. m. 5 et 7 de la DCG et de l'art. 4 al. 1 RC	ZUL/CG/VI/05	ZUL
29.11.2005	Verstoss gegen Kapitel 3, Kapitel 4, Ziff. 5.1, Ziff. 8.1.2 und Ziff. 8.4 Anhang RLCG sowie Art. 4 Abs. 1 KR	ZUL/CG/V/05	ZUL
29.11.2005	Verstoss gegen Ziff. 5.5 sowie Ziff. 8.4 Anhang RLCG	ZUL/CG/IV/05	ZUL
14.11.2005	Violation des devoirs selon l'article 64 du Règlement de cotation (rapport de gestion annuel) en relation avec le ch. 5.9. de la directive sur la corporate governance (DCG)	DK/CG/I/05	DK
30.09.2004	Verstoss gegen Ziff. 5.9 sowie Ziff. 4.1 Anhang RLCG	DK/CG/I/04	DK

Legende:
SaKo = Sanktionskommission
SER = SIX Exchange Regulation
ZUL = Ausschuss der Zulassungsstelle
DK = Disziplinarkommission (durch Sanktionskommission ersetzt)