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| Decision of | Description | Proposition of quotation | Body | Download |
| 08.12.2011 |
Verstoss gegen Art. 53 KR i.V.m. Art. 5 ff. RLAhP (keine regelkonforme Publikation des Geschäftsberichts);
Verstösse gegen Ziff. 5.1 Anhang RLCG (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der
Beteiligungsprogramme) und Ziff. 8.4 (Informationsinstrumente der externen Revision) Anhang RLCG
| SaKo 2011-AHP-I/11, SaKo 2011-CG-I/11 | SC |  |
| 22.12.2010 |
Violation de l'art. 72 aRC et ch. 3 et 5 aDPE (changements dans la composition de la direction
générale et du conseil d'administration); violation de l'art. 73 aRC en combinaison avec aCIR 1,
annexe 1, ch. 3.04 (transmission des décisions de l'AG hors des délais fixés)
| SER 2010-AHP-I/10, SER 2010-MP-I/10 | SER | |
| 30.11.2010 |
Verstoss gegen Art. 72 aKR (verspätete Gewinnwarnungen); Verstoss gegen Ziff. 5.1 Anhang aRLCG (Inhalt und
Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme), keine weiteren Verstösse gegen die aRLCG
| SaKo 2010-AHP-II/10, SaKo 2010-CG-IV/10 | SC | |
| 28.10.2010 |
Verstoss gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 3, 5 und 15 aRLAhP (keine Erwähnung der Entwicklung des
Nettoneugelds in der Ad hoc-Mitteilung); Verstoss gegen Ziff. 5.1 Anhang aRLCG (Inhalt und Festsetzungsverfahren
der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme); kein Verstoss gegen Ziff. 4.1. lit. a Anhang aRLCG (Funktion
der Geschäftsleitungsmitglieder) und Ziff. 4.1. lit. b Anhang aRLCG (Ausbildung der Geschäftsleitungsmitglieder)
| SaKo 2010-CG-III/10, SaKo 2010-AhP-I/10 | SC | |
| 18.12.2009 |
Verstoss gegen Art. 74a aKR i.V.m. Rz 28 aRLMT ; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m.
aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 3.03 (Nicht-Zusendung GV-Einladung); Verstösse
gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 5 ff. aRLAhP (Ausscheiden/Nomination Verwaltungsrat, Gleichbehandlung)
| SaKo 2009 - MT III/09, SaKo 2009 - MP I/09, SaKo 2009 - AHP III/09 | SC | |
| 15.12.2009 |
Keine Verletzung von Art. 72 KR i.V.m. RZ 3 und 6 f. aRLAhP: Regelkonformes Verhalten betreffend die
Einhaltung von Kreditauflagen sowie die Bekanntgabe eines Stellenabbaus.
| SaKo 2009 - AHP I/09 | SC | |
| 26.11.2009 |
Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 3 u. 5 ff. RLAhP: Verspätete u. selektive Publikation von
Finanzzahlen; regelkonforme Veröffentlichung des Geschäftsberichts; keine Verletzung des Grundsatzes
der Klarheit, Wahrheit u. Vollständigkeit von Ad hoc-Mitteilungen.
| SaKo 2009 - AHP II/09 | SC | |
| 16.04.2009 |
Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 7 u. 11 RLAhP sowie gegen Art. 73 KR i.V.m.
Rundschreiben Nr. 1 Anhang 1 Ziff. 1.05 u. 1.07: Regelwidrige Publikation von
Halbjahresbericht u. Pressemitteilung (Verletzung der 90-Minuten-Regel) sowie
Verletzung von Meldepflichten (Nichtmeldung von aktuellen Kontaktadressen u. Weblink)
| SaKo 2009 - AHP/MP-II/08 | SC | |
| 25.03.2009 |
Verstoss gegen Art. 72 KR i.V.m. RZ 3, 6 f. und 15 RLAhP: Regelwidrige Publikation
des Halbjahresberichts (Verletzung des Gleichbehandlungsgebots) sowie Verletzung des Gebots der
Wahrheit, Klarheit u. Vollständigkeit von Ad hoc-Mitteilungen
| SaKo-RLE II/08 – SaKo-AHP I/08 | SC | |
| 31.01.2008 |
Violation of the principle of equal treatment of market participants according to art. 72 LR and
ref. nos. 3, 5, 6 and 7 AhPD
| SaKo-AHP-VI/07 | SC | |
| 19.11.2007 |
Violation des art. 64 et 72 RC et ch. 3, 6, 7, 10, 15, 18 DPF, ch. 25 DRF
| SaKo/AHP/III/07 | SC | |
| 13.11.2007 |
Verstoss gegen Art. 72 KR sowie RZ 15 RLAhP
| SaKo/AHP/IV/07 | SC | |
| 30.07.2007 |
Verletzung von Art. 72 sowie Rz 3, 5, 6, 7 Ziff. 1, 9, 11 und 12 RLAhP
| SaKo/AHP/II/07 | SC | |
| 30.07.2007 |
Verletzung von Art. 72 sowie Rz 3 und 5 RLAhP
| SaKo/AHP/I/07 | SC | |
| 18.06.2007 |
Verletzung der Gleichbehandlungspflicht der Marktteilnehmer gemäss Art. 72 des Kotierungsreglement
| DK/AHP/III/06 | DC | |
| 23.01.2007 |
Verletzung von Art. 72 sowie Rz. 7 Ziff. 1, Rz. 9 und Rz. 12 RLAhP
| ZUL/AHP/IV/06 | AB | |
| 04.09.2006 |
Keine Verletzung der Ad hoc-Vorschriften bei einem Bekanntgabeaufschub im Zusammenhang mit
einer Sanierung
| ZUL/AHP/II/06 | AB | |
| 08.06.2006 |
Violation de l'article 72 RC en omettant d'installer les systèmes dit "push" et "pull" avant le
30 juin 2005
| DK/RLE/VII/05 | DC | |
| 29.06.2005 |
Aufschub der Bekanntgabe des Jahresabschlusses
| DK/AHP/II/05 | DC | |
| 24.03.2005 |
Nicht gleichzeitige Veröffentlichung von Jahreszahlen während der Handelszeit und Unterlassen
der Vorabinformation der SWX
| DK/AHP/I/05 | DC | |
| 23.03.2005 |
Verletzung der Pflichten zur Gleichbehandlung der Marktteilnehmer und fehlende Vorabinformation der SWX
| ZUL/AHP/IV/05 | AB | |
| 23.03.2005 |
Fehlende Vorabinformation der SWX bei Publikation einer potentiell kursrelevanten Tatsache während
der Handelszeit
| ZUL/AHP/I/05 | AB | |
| 07.01.2005 |
Communication des résultats financièrs pendant les heures critiques de négoce sans informer la
SWX nonante minutes avant
| ZUL/AHP/IV/04 | AB | |
| 01.11.2004 |
Selektive Bekanntgabe der Halbjahreszahlen
| ZUL/AHP/III/04 | AB | |
| 01.11.2004 |
Selektive Bekanntgabe einer Gewinnwarnung
| ZUL/AHP/II/04 | AB | |
| 30.07.2004 |
Informationsleck
| DK/AHP/I/04 | DC | |
| 31.03.2003 |
Unterlassen einer rechtzeitigen Gewinnwarnung
| DK/AHP/I/03 | DC | |
| 22.07.2002 |
Weitergabe von Informationen an die Mitarbeiter vor Orientierung der Öffentlichkeit
| DK/AHP/II/02 | DC | |
| 15.05.2002 |
Orientierung an einer Presse- und Analystenkonferenz während der Handelszeit
| DK/AHP/I/02 | DC | |
