Sanktionsentscheide

Aktuelle Sanktionsentscheide	Surveillance & Enforcement	Sanktionskommission

Sanktionsbescheide von Surveillance & Enforcement in Funktion als Sanktionsbehörde

Kalenderjahr	Händler
	Verweis	Suspendierung	Ausschluss
2011	1	-	-
2010	1	-	-
2009	-	-	-
2008	1	1	-
2007	-	-	-
2006	-	-	-
2005	2	1	-
2004	1	-	-
2003	7	-	-
2002	6	-	-

Grundsätzlich werden nur Entscheide veröffentlicht, die neue Sachverhalte darstellen. Die wiederholte Publikation gleicher Sachverhalte liegt im Ermessen von SIX Exchange Regulation.

2011

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Download
04.08.2011	Marktmanipulation	Verweis

2010

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Download
13.10.2010	Marktmanipulation	Verweis

2008

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Download
03.11.2008	Jahresendkurspflege	Suspendierung
24.04.2008	Jahresendkurspflege	Verweis

2005

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Download
08.11.2005	Unfaire Handelspraxis	Verweis, Suspendierung
06.05.2005	Jahresendkurspflege	Verweis

2004

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Download
31.03.2004	Jahresendkurspflege	Verweis

2003

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Download
07.05.2003	Nostro-Nostro Cross Trades	Verweis ( von 6 verschiedenen Teilnehmern )
25.04.2003	Snake Trading	Verweis

2002

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Download
15.07.2002	Nostro-Nostro Cross Trades	Verweis ( von 4 verschiedenen Teilnehmern )