Sanktionsentscheide

Aktuelle Sanktionsentscheide	Surveillance & Enforcement	Sanktionskommission

Sanktionsentscheide der Sanktionskommission

Kalenderjahr	Teilnehmer
	Verweis	Suspendierung	Ausschluss	Busse
2011	1	-	-	2
2010	2	-	-	-
2009	3	-	-	2
2008	3	-	-	2
2007	5	-	-	1
2006	2	-	-	-
2005	2	-	-	-
2004	-	-	-	-
2003	-	-	-	-
2002	-	-	-	-

Grundsätzlich werden nur Entscheide veröffentlicht, die neue Sachverhalte darstellen. Die wiederholte Publikation gleicher Sachverhalte liegt im Ermessen von SIX Exchange Regulation.

2011

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Instanz	Download
03.11.2011	Verletzung der Marktintegrität	Busse	Sako
04.07.2011	Verletzung der Vorschriften zur Teilnehmerrevision	Busse	Sako
10.06.2011	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems	Verweis	Sako

2010

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Instanz	Download
19.04.2010	Verantwortlichkeit des Teilnehmers für das Order-Routingsystem	Verweis	Sako
08.03.2010	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems	Verweis	Sako

2009

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Instanz	Download
03.07.2009	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems	Busse	Sako
13.03.2009	Unzulässige Agent-Agent Crosses	Verweis	Sako
06.02.2009	Verletzung der Vorschriften betreffend Meldepflicht	Verweis	Sako
06.02.2009	Verzicht auf eine Sanktion		Sako
06.02.2009	Verletzung der Vorschriften betreffend Vorabsprachen	Verweis	Sako
06.02.2009	Verletzung der Vorschriften betreffend Börsenpflicht	Busse	Sako

2008

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Instanz	Download
30.12.2008	Verletzung der Vorschriften betreffend Meldung von ausserbörslichen Abschlüssen	Busse	Sako
23.05.2008	Verantwortlichkeit des Teilnehmers für das Order-Routingsystem	Verweis	Sako
23.05.2008	Nichtführen eines Log-Buches	Verweis	Sako
31.01.2008	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems (I)	Busse	Sako
31.01.2008	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems (II)	Verweis	Sako

2007

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Instanz	Download
04.01.2008	Falsche Rapportierung der Abschlusszeit	Verweis	Sako
20.09.2007	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems	Verweis	Sako
19.09.2007	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems	Busse	Sako
09.02.2007	Verletzung der Börsenpflicht	Verweis	Sako

2006

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Instanz	Download
17.11.2006	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems	Verweis	DK
30.01.2006	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems	Verweis	DK

2005

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Instanz	Download
30.09.2005	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems	Verweis	DK
13.07.2005	Verletzung der Registrierungspflicht für die Benutzung des Börsensystems	Verweis	DK

2003

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Instanz	Download
27.10.2003	Nostro-Nostro Inhouse Crosses	-	DK

2002

Entscheid vom	Beschreibung	Sanktion	Instanz	Download
04.10.2002	Nostro-Nostro Inhouse Crosses (I)	-	DK
04.10.2002	Nostro-Nostro Inhouse Crosses (II)	-	DK

Legende:
SaKo = Sanktionskommission
SER = SIX Exchange Regulation
DK = Disziplinarkommission (durch Sanktionskommission ersetzt)