Anhang 1 - Beteiligungsrechte

1.01

Änderung des Namens (Änderung der Firma)

Innerhalb von fünf Börsentagen nach Eintrag im Handelsregister. Die Meldung muss jedoch in jedem Fall bis spätestens 10.00 Uhr am letzten Börsentag vor dem Datum der Börsenumstellung bei SIX Exchange Regulation eintreffen.

• Name alt / neu;
• Web-Adresse alt / neu;
• Ticker-Symbol alt / neu;
• Valoren-Nr. und ISIN alt / neu;
• Datum der Börsenumstellung;

Beilage:

• Handelsregisterauszug als PDF;
• Statuten als PDF.

Elektronische Meldeplattform Connexor Reporting oder Online‑Formular: «Offizielle Mitteilung Namensänderung».

Ja.

Bei Emittenten ohne Sitz in der Schweiz: Sieht das anwendbare Recht keinen Handelsregistereintrag vor, ist ein notariell beurkundetes Beschlussprotokoll des für die Namensänderung zuständigen Organs einzureichen, sobald die Beurkundung stattgefunden hat.

1.03

Änderung der Adresse für die Zustellung rechtlich relevanter Dokumente

Unmittelbar nach Vorfall.

• Name (Firma), Adresse, Postfach;
• Tel.Nr., Fax-Nr;
• E-Mail-Adresse;
• Korrespondenzsprache.

Per E-Mail: meldepflichten@six-group.com.

Anlässlich der Unterzeichnung der Zustimmungserklärung mussten die Emittenten eine Adresse für die Zustellung rechtlich relevanter Dokumente melden. Ändert diese Adresse, ist die neue Adresse zu melden.

Zurzeit steht Connexor Reporting für diese Meldung nicht zur Verfügung.

1.05

Name des Revisionsorgans (externe Revisionsstelle)

Innerhalb von fünf Börsentagen nach Eintrag im Handelsregister.

• Name (Firma);
• Sitzstaat;
• Registernummer der zuständigen Revisionsaufsichtsbehörde;
• Begründung für den Wechsel (inkl. Angabe, ob das Revisionsorgan zurückgetreten ist sowie ob zurzeit des Wechsels Meinungsverschiedenheiten zwischen Emittent u. Revisionsorgan bestanden haben).

Beilage:
Handelsregisterauszug als PDF.

Elektronische Meldeplattform Connexor Reporting oder Online-Formular: «Meldung Revisions­organ».

Tritt das bisherige Revisionsorgan zurück und wird kein neues Revisionsorgan innert angemessener Frist durch das zuständige Organ ernannt, ist SIX Exchange Regulation per E-Mail meldepflichten@six-group.com vom Rücktritt des bisherigen Revisionsorgans in Kenntnis zu setzen.

Bei Emittenten ohne Sitz in der Schweiz: Sieht das anwendbare Recht keinen Handelsregistereintrag vor, ist ein notariell beurkundetes Beschlussprotokoll des für die Ernennung des neuen Revisionsorgans zuständigen Organs einzureichen, sobald die Beurkundung stattgefunden hat.

1.07

Änderung von Ansprechpersonen:

• Verwaltungsratspräsident;
• Chief Executive Officer;
• Chief Financial Officer;
• Head of Investor Relations;
• Kontaktperson Ad hoc-Publizität (Richtlinie Ad hoc-Publizität);
• Kontaktperson Regelmedepflichten gemäss diesem Anhang.

Unmittelbar nach Vorfall.

• Name, Vorname; Adresse;
• Tel. Nr. direkt, Fax-Nr. direkt;
• E-Mail-Adresse direkt;
• Team E-Mail-Adresse.

Zusätzlich bei den Kontaktpersonen für Ad hoc-Publizität und Regelmeldepflichten:
Handy-Nummer.

Elektronische Meldeplattform Connexor Reporting oder Online‑Formular:
«Meldung Ansprech­personen».

Um im Bedarfsfall eine rasche Kontaktaufnahme zu gewährleisten, haben die Kontaktpersonen für die Ad hoc-Publizität und die Regelmeldepflichten ihre Handy-Nummer SIX Exchange Regulation mitzuteilen.

1.09

Änderung der Geschäftstätigkeit

Unmittelbar nach Vorfall.

Beschreibung der Tätigkeit.

Elektronische Meldeplattform Connexor Reporting oder per E-Mail: meldepflichten@six-group.com.

Änderungen der Geschäftstätigkeit, die dazu führen, dass sich ein Emittent neu als Investment- oder Immobiliengesellschaft i.S. des Kotierungsreglements qualifiziert, müssen gemeldet werden (Art. 15 und 16 Richtlinie Rechnungslegung).

2

Berichterstattung

2.02

Quartalsabschlüsse gemäss Richtlinie betr. Ausnahme zur Dauer des Bestehens des Emittenten (Track Record)

Anlässlich der Veröffentlichung des Berichts; spätestens jedoch 2 Monate nach dem Abschlussstichtag. Wird anstelle des 2.  oder 4. Quartalsberichts der Halbjahres- oder der Geschäftsbericht eingereicht, so sind die Einreichefristen von Ziff. 2.01 dieses Anhangs für Finanzberichte anwendbar.

Form der Einreichung:

• Papierform;
• wird anstelle des 2. oder 4. Quartalsberichts der Geschäfts- oder Halbjahresbericht eingereicht, so ist dieser als PDF einzureichen.

Die Einreichung hat per Post zu erfolgen. Wird anstelle des 2. oder 4. Quartalsberichts der Halbjahres- oder der Geschäftsbericht eingereicht, erfolgt die Einreichung über die elektronische Meldeplattform Connexor Reporting oder per E-Mail: meldepflichten@six-group.com.

Da die Quartalsberichte in Papierform einzureichen sind, kann Connexor Reporting grundsätzlich nicht verwendet werden (Art. 25 Richtlinie Track Record). Connexor Reporting kann nur in den Fällen genutzt werden, wo anstelle der Quartalsberichte die Geschäfts- und Halbjahresberichte eingereicht werden.

3.01

Datum der GV

Sobald festgelegt.

Datum.

Elektronische Meldeplattform Connexor Reporting oder per E-Mail: meldepflichten@six-group.com.

3.03

Einladung zur GV

Spätestens 20 Kalendertage vor der GV.

Beilage:
Traktandenliste als PDF.

Elektronische Meldeplattform Connexor Reporting oder per E-Mail: meldepflichten@six-group.com.

Hier wird im Unterschied zu andern Regelmeldepflichten – mit Blick auf Art. 700 Abs. 1 Obligationenrecht – auf Kalender- statt auf Börsentage abgestellt. Bei Emittenten ohne Sitz in der Schweiz kommt grundsätzlich die Frist von 20 Tagen analog zur Anwendung. Sieht das anwendbare Recht eine kürzere Frist für den Versand der GV-Einladung vor, so gelangt diese Frist zur Anwendung. Eine allfällige Pressemitteilung in Form eines PDF kann als Beilage verwendet werden, sofern die Mitteilung die Traktanden vollständig aufführt.

3.05

Bei Gesellschaften mit Sitz in der Schweiz:
Beschluss betreffend Opting Out / Opting Up (Art. 22, 32 Börsengesetz)

Innerhalb von fünf Börsentagen nach der GV.

Beschreibung der Statutenbestimmung gem. Art. 22 und 32 Börsengesetz.

Beilage:
Statuten als PDF.

Elektronische Meldeplattform Connexor Reporting oder per E-Mail: meldepflichten@six-group.com.

4

Dividende

5

Kapitalstruktur

5.02

Meldung des bedingten Kapitals (ab dem Zeitpunkt der formellen Kotierung des bedingten Kapitals)

Monatlich, jeweils am ersten Börsentag des folgenden Monats (Meldung muss auch erfolgen, wenn der Bestand sich seit der letzten Meldung nicht geändert hat).

• Titelkategorie;
• Valoren-Nr., ISIN;
• Verwendungszweck (gem. Statuten);
• Laufzeit bei Options- oder Wandelanleihen;
• Anzahl ausgegebene Titel;
• Anzahl ausgeübte Titel;
• Verbleibendes bedingtes Kapital.

Elektronische Meldeplattform Connexor Reporting oder Online‑Formular: «Meldung Bedingtes Kapital».

Weiss der Emittent, dass während längerer Zeit keine Optionen oder Wandlungsrechte ausgeübt werden, kann er bei SIX Exchange Regulation ein schriftliches Gesuch um Befreiung von der monatlichen Meldung des bedingten Kapitals einreichen (per Post oder per E-Mail: meldepflichten@six-group.com; maximale Dauer der Befreiung: 1 Jahr).

Die Meldung bezieht sich nur auf das formell kotierte Kapital. Wurde nicht das gesamte bedingte Kapital formell kotiert, so darf das nicht kotierte Kapital bei der Meldung nicht mit einbezogen werden.

5.04

Kapitalherabsetzung (ordentliche Kapitalherabsetzung; Harmonika oder deklarative Kapitalherabsetzung)

Innerhalb von fünf Börsentagen nach dem Eintrag der Kapitalherabsetzung im Handelsregister. Die Meldung muss jedoch in jedem Fall bis spätestens 10.00 Uhr am letzten Börsentag von dem Datum der Börsenumstellung bei SIX Exchange Regulation eintreffen. Zwischen der Eintragung der Kapitalherabsetzung im Handelsregister und dem Datum der Börsenumstellung dürfen nicht mehr als zehn Börsentage liegen.

Durch Vernichtung:

• Datum der Börsenumstellung;
• neue Anzahl ausgegebener Aktien.
  

Durch Rückzahlung:

• Zahlungsdatum; Ex‑Datum;
• Titelkategorie;
• Valoren-Nr., ISIN;
• Bruttobetrag pro Beteiligungsrecht;
• Coupon-Nr.;
• neue Anzahl ausgegebene Aktien;
• alter / neuer Nennwert.

Harmonika u. deklarative Kapitalherabsetzung:
Je nach Ausgestaltung im konkreten Fall variiert der Inhalt der Meldung.

Beilage:

• Handelsregisterauszug als PDF;
• Statuten als PDF.

Elektronische Meldeplattform Connexor Reporting oder Online-Formular:
«Offizielle Mitteilung Kapitalherabsetzung».

Ja.

Definitionen:

• Harmonika:
  Kapitalschnitt durch Herabsetzung des Kapitals mit gleichzeitiger Wiedereinzahlung in derselben Höhe (Art. 732 Abs. 1 Obligationenrecht);
• Deklarative Kapitalherabsetzung:
  Sie dient der Beseitigung einer Unterbilanz (Art. 735 Obligationenrecht).

Werden im Rahmen einer Harmonika oder einer deklarativen Kapitalherabsetzung Aktien vernichtet, so ist bei Connexor Reporting die Eingabemaske «Kapitalherabsetzung durch Vernichtung» zu verwenden. Alternativ kann auch das Online-Formular: «Offizielle Mitteilung Kapitalherabsetzung» benutzt werden.
Sieht das anwendbare Recht keinen Eintrag ins Handelsregister vor, so hat die Meldung fünf Börsentage nach Durchführung der Kapitalherabsetzung zu erfolgen.

6.01

Bei primärkotierten Gesellschaften ohne Sitz in der Schweiz: Sofern möglich, ist die Anzahl Aktien, die sich im Festbesitz im Sinne von Ziff. 2.4.1 des SPI^®-Reglements befinden, zu melden. Ferner sind – soweit bekannt – Angaben zur Aktionariatsstruktur sowie Angaben dazu, auf welche Weise die Gesellschaft die Anzahl Aktien im Festbesitz feststellt, zu machen. Weiter sind Angaben betr. Feststellung der Aktionariatsstruktur durch den Emittenten zu machen.

Jeweils am letzten Handelstag der Kalendermonate Februar, Mai, August und November sowie innert fünf Tagen nach einer absoluten Veränderung von mehr als 10 % gegenüber dem letztmals gemeldeten Wert.

Online-Formular:
«Free Float».

Diese Meldung geht nicht an SIX Exchange Regulation, sondern an Stoxx Ltd. Bei allfälligen Fragen wenden Sie sich bitte per E-Mail an indices@six-group.com.

Zurzeit steht für diese Meldung Connexor Reporting nicht zur Verfügung.