Zusatzreglement für die Kotierung von Derivaten
(Zusatzreglement Derivate, ZRD)

Inhaltsverzeichnis

• I. Zweck und Geltungsbereich
• Art. 1: Zweck
• Art. 2: Geltungsbereich
• II. Kompetenzen des Regulatory Board und Sprachregelung
• Art. 3: Verweis auf KR
• III. Kotierung
• A. Voraussetzungen für die Kotierung
• Art. 4: Verweis auf KR
• 1. Anforderungen an den Emittenten
• Art. 5: Bewilligungspflicht
• Art. 6: Anwendbares Recht
• Art. 7: Gerichtsstand
• Art. 8: Ausnahme für Emittenten des öffentlichen Rechts
• Art. 9: Ersatzweise Erfüllung durch den Sicherheitsgeber
• 2. Anforderungen an die Derivate
• Art. 10: Effektenqualität
• Art. 11: Mindestkapitalisierung der Emission
• Art. 12: Basiswerte
• Art. 13: Beteiligungsrechte, Anleihen und kollektive Kapitalanlagen als Basiswert
• Art. 14: Derivate und Futures als Basiswert
• Art. 15: Indizes als Basiswert
• Art. 16: Devisen, Referenzsätze, Edelmetalle und Rohstoffe als Basiswert
• Art. 17: Baskets als Basiswert
• Art. 18: Zahlstellen, Ausübungsstellen und Verwaltungshandlungen
• B. Pflichten im Hinblick auf die Kotierung
• Art. 19: Verweis auf KR
• Art. 20: Inhalt des Kotierungsprospekts
• Art. 21: Form des Kotierungsprospekts
• Art. 22: Registrierung von Emissionsprogrammen
• Art. 23: Emittentenerklärung
• Art. 24: Nachträge
• Art. 25: Kürzung des Kotierungsprospekts bzw. Befreiung von der Prospektpflicht
• Art. 26: Verweismöglichkeiten («incorporation by reference»)
• Art. 27: Kotierungsinserat
• Art. 28: Erfüllung durch den Sicherheitsgeber
• C. Kotierungsverfahren
• Art. 29: Verweis auf KR
• Art. 30: Erfüllung durch den Sicherheitsgeber
• D. Provisorische Zulassung zum Handel
• Art. 31: Voraussetzungen
• Art. 32: Neuemittent
• Art. 33: Befristung der provisorischen Zulassung
• IV. Bedingungen für die Aufrechterhaltung der Kotierung
• Art. 34: Verweis auf KR
• Art. 35: Erfüllung durch den Sicherheitsgeber
• V. Ausnahmen
• Art. 36: Ausnahmengewährung
• VI. Sistierung des Handels sowie Aufhebung und Dekotierung
• Art. 37: Verweis auf KR
• Art. 38: Aufhebung der Kotierung
• VII. Sanktionen
• Art. 39: Verweis auf KR
• VIII. Rechtsmittel
• Art. 40: Verweis auf KR
• IX. Gebührenregelung
• Art. 41: Verweis auf KR
• X. Schlussbestimmungen
• Art. 42: Inkrafttreten
• Art. 43: Übergangsbestimmungen
• Art. 44: Revision