Der Bereich SIX Exchange Regulationvollzieht die bundesrechtlich vorgegebenen Aufgaben, die
vom Regulatory Board erlassenen Regeln und überwacht deren Einhaltung. Er
fällt Sanktionen aus, soweit ihm die Reglemente diese Kompetenz erteilen oder
stellt Sanktionsanträge. Der Verwaltungsratspräsident der SIX Group AG, die
Aufsichtsbehörde und gegebenenfalls die zuständigen Staatsanwaltschaften werden im Fall von
vermuteten Gesetzesverletzungen oder sonstigen Missständen informiert.
Der Bereich SIX Exchange Regulation ist unterteilt in die Abteilungen Listing & Enforcement,
welche für die Emittentenregulierung zuständig ist, und Surveillance & Enforcement,
welche die Handelsüberwachung vornimmt.
